mobile search

香港中央結算

中央結算系統一般規則

現行版本

中央結算系統一般規則

甲部:一般適用的規則
 
第1章 - 釋義
101 定義
102 結算公司具詮釋權
103 結算公司可豁免一般規則
104 結算公司處理個人資料的政策
第2章 - 程序
201 對參與者具約束力的運作程序規則
202 指令、指示、應用指引
203 對投資者戶口持有人具約束力的投資者戶口持有人規則
第3章 - 接納參與者
301 接納為參與者的申請
302 參與者類別
303 接納準則
304 申請的批准
305 過渡性條文
第4章- 參與者進行的交易
401 參與者的指示
402 參與者以當事人身份行事
403 違法指示
第5章 - 合資格證券及合資格貨幣
501 結算公司酌情決定證券是否合資格
502 合資格證書不合資格的理由
503 合資格證券的接納∕終止
504 接納合資格證券為抵押證券
第6章 - 抵押品戶口
601 股份結算戶口∕股份獨立戶口∕股份貸出戶口∕
601A 抵押股份統制戶口∕交易通戶口∕投資者戶口持有人股份戶口
602 CCMS抵押品戶口
603 更正錯誤的權利
604 遵從法令等行事的權利
第7章 - 一般服務
701 服務
702 其他結算機構
703 與其他機構的安排
704 連接中央結算系統
第8章 - 存管及託管服務
801 合資格證券的存入
802 保管
803 存入的合資格證券可自由過戶
804 不接受合資格證券的權利
805 權力聲明及保證
806 聲明失實
807 以結算公司代理人名義登記或再發行
808 即時記存
809 可互換性
810 提取合資格證券
811 股份承押人參與者的有限提取權
812 提取票據
813 提取新票據及舊票據
814 其他合資格證券的提取
815 結算公司對有關問題證券的法律責任
816 結算公司的追討
816A 多櫃檯合資格證券的轉換服務
816B 有關並行買賣安排下的合資格證券的轉換服務
817 獲委任存管處
818 外匯基金債券及政府債券的託管服務
819 指定債務工具的託管服務
819A 債務工具中央結算系統債務工具的託管服務
820 外匯基金債券及政府債券的法定所有權、指定債務工具及債務工具中央結算系統債務工具權益
821 境外證券的託管服務
822 以綜合票據或無實物證券形式發行之結構性產品的託管服務
823 無證書合資格證券的託管服務
824 中華通證券的託管服務
第9章 - 結算服務
901 聯交所買賣的結算
901A 中華通證券交易的結算
902 「結算機構的交易」的結算
903 結算公司有權不運作持續淨額交收制度
904 其他交易的結算:交收指示
905 其他交易的結算:投資者交收指示
906 其他交易的結算:轉移指示
907 其他交易的結算:跨境轉移指示
第10章 - 交收服務
1001 賬面交收
1002 獲接納進行交收的交易
1003 以交付指示或多批交收處理程序或即時交付進行交收
1004 多批交收處理程序:交付次序
1005 未交收的交收指示交易
1006 未交收的投資者交收指示交易
1007 轉移指示
第11章 - 代理人服務
1101 代理人及相類服務的範圍及程度
1102 結算公司不應為本身利益而行事
1103 提供代理人及相類服務的代辦人士
1104 存入合資格證券的時限
1105 指示等的時限
1106 結算公司可在參與者之間分配權利
1107 零碎權益
1108 結算公司毋須負法律責任
1109 剩餘股息等的認領
第12章 - 款項交收服務
1201 參與者開設指定銀行戶口
1202 參與者授權結算公司
1203 結算公司的權限
1204 關於為聯交所買賣的「已劃分的買賣」的付款
1205 關於交收指示交易及投資者交收指示交易的付款
1205A STI轉移所涉及的付款
1205B 關於轉移指示的付款
1206 關於為「結算機構的交易」的「已劃分的買賣」的付款
1206A 關於交易通外匯交易及股份轉出外匯交易的付款
1207 抵銷
1208 要求即付的款項∕欠款利息
1209 結算公司承擔責任的程度
1210 稅務
第12A章 - 外匯兌換服務
12A01 交易通
12A02 交易通參與者
12A03 交易通中央結算系統參與者登記準則
12A04 交易通股份
12A05 外匯兌換服務
12A06 交易通支援的買賣
12A07 交易通不支援的買賣及交易
12A08 交易通戶口
12A09 為交易通股份加上標記及解除標記
12A10 人民幣外匯匯率
12A11 交易通聯交所買賣及交易通外匯交易
12A12 股份轉出要求及股份轉出外匯交易
12A13 結算公司的權限
12A14 抵押品
12A15 抵銷
12A16 結算公司的責任
12A17 失責
12A18 暫停交易通
12A19 交易通停止運作
12A20 結算公司的權力
12A21 全面結算參與者結算交易通聯交所買賣
12A22 颱風及暴雨
13章 - 終端機後援中心
1301 終端機後援中心的服務範圍
第14章 - 報表及報告
1401 可提供的通知書、報表及報告
1402 參與者必須核對
1403 通知書、報表及報告不容置疑
1404 結算公司經審核的賬目
第15章 - 須保存的名單
1501 合資格證券名單及交易通股份名單
1502 其他名單
1503 一般規則可供查閱
第16章 - 收費及開支
1601 應付的收費及開支
第17章 - 參與者的持續責任
1701 進一步規定
1702 進一步保證
1703 其他責任
第18章 - 財政及會計規定
1801 規定範圍
第19章 - 賠償
1901 賠償範圍
1902 參與者對其行政人員及僱員等負上的法律責任
1903 賠償範圍
第20章 - 紀律處分
2001 須受紀律處分的情形
2002 參與者須對其行政人員、僱員等負有責任
2003 紀律處分
2004 撤銷參與者的資格
2005 紀律處分的通知及聆訊的權利
2006 聆訊的通知及答辯的權利
2007 有關任何紀律聆訊的程序
2008 即決紀律處分及即決暫停
2009 向紀律委員會及紀律上訴委員會提出上訴
2010 上訴的理由
2011 有關費用的指令
2012 須通知證監會及聯交所
2013 規則第2001至2012條適用於非投資者戶口持有人的參與者
第21章 - 結算公司的職責及法律責任
2101 忠誠辦事的職責
2102 出於不真誠而作出任何的法律責任
2103 不可抗力條款
2104 結算公司毋須負上法律責任
2105 毋須調查
第22章 - 終止參與者資格
2201 結算公司發出的終止通知
2202 結算公司作出的即時終止
2203 參與者發出的終止通知
2204 終止參與的後果
2205 結算公司須通知參與者等
第23章 - 破產清盤
2301 參與者破產清盤
第24章 - 證券遺失
2401 證券遺失的宣佈
2402 視作遺失或不能供使用的合資格證券
2403 證券遺失由參與者承擔
第25章 - 保證基金
2501 保證基金的設立
2502 結算參與者的供款
2503 供款的方式
2504 保證基金的額外資源
2505 保證基金資產的投資
2506 保證基金的運用
2507 運用保證基金的次序
2507A 運用浮動供款豁免額及按金豁免額等
2508 補充供款
2509 相關結算參與者的補充供款法律責任限額
2510 款項的收回
2511 保證基金的資產及資源資料
2512 供款的退還
2513 保證基金的結束
2514 保證基金結束時的運用
第26章 - 暫停服務
2601 結算公司可暫停服務
2602 暫停通知
第27章 - 保險
2701 結算公司須投保
第28章 - 資料的披露
2801 法例等規定的資料披露
2802 向合資格證券發行人或存管人披露資料
2803 向其他人士披露資料
2804 向與交易結算公司、結算公司或聯交所簽訂了資料共用安排的其他機構披露資料
2805 向公眾人士披露資料
2806 向與交易結算公司、結算公司或聯交所簽訂了資料共用安排的其他機構披露資料
第29章 - 修訂
2901 修訂
2902 修訂通知
第30章 - 通知
3001 結算公司發出的通知
3002 參與者發出的通知
第31章 - 部份條文失效
3101 部份條文失效不影響其餘條文
第32章 - 管轄法律
3201 香港法例
第32A章 - 董事會職能的再轉授
3201A 再轉授
 
乙部:聯交所買賣及參與者之間所進行的交易
第33章 - 持續淨額交收制度
3301 聯交所買賣、結算機構的交易、中華通證券交易的責務變更及以市場合約取代
3302 責務變更條款
3303 每日淨額交收
3304 跨日淨額交收
3305 分配法
3306 在中央結算系統交付時每日進行款項淨額交收
3307 結算公司根據市場合約須履行的責任
3308 持續淨額交收制度停止運作
第34章 - 「已劃分的買賣」制度
3401 參與者在中央結算系統內直接交收
3402 結算公司對延誤交付可能採取的措施
3403 結算公司對延誤付款可能採取的措施
3404 就延誤交付或付款而作出報告的責任
3405 在延誤交付的情況下對股息等作出調整的程序
3406 有關「已劃分的買賣」的交收的糾紛
3407 規則第3401至3406條適用於非投資者戶口持有人的參與者
第35章 - 延誤交付證券─持續淨額交收制度
3501 中華通證券以外的合資格證券的失責罰款、借股及補購
3501A 中華通證劵的失責罰款及補購
3502 有關股息等的調整程序
3503 結算公司在延誤交付證券的情況下進行強制借入證券安排
第36章 - 風險管理措施─持續淨額交收制度
3601 差額繳款
3601A 按金
3602 抵押品
3602A 內地結算備付金及內地證券結算保證金
3603 差額繳款按金及抵押品的形式
3603A 差額繳款、按金及抵押品的現金形式
3604 凍結證券
3605 證券可供交收的證據
3606 現金賠償及支付責任
3607 結清
3608 抵押資產
3609 [已刪除]
第37章 - 失責處理規則─持續淨額交收制度
3701 失責事件
3702 就失責事件採取的行動
3703 宣佈為失責人士
3704 應付款項淨額證明
第38章 - 交收代理
3801 申請交收代理以連接中央結算系統
3802 中央結算系統參與者涉及交收代理的責任
第39章 - 在外國司法管轄區連接中央結算系統
3901 位於外國司法管轄區的參與者或交收代理的責任
3902 賬目及紀錄
3903 通訊
3904 法律責任
第40章 - 由全面結算參與者負責結算
4001 簽立結算協議
4002 簽立結算合約的通知
4003 全面結算參與者的責任
4004 終止結算協議
第41章 - 中華通結算服務
4101 跨境中華結算通
4102 中華通結算服務
4103 中華通結算參與者及登記資格準則
4104 擁有中華通結算參與者身份的全面結算參與者
4104A 託管商參與者及非交易所參與者的全面結算參與者為客戶管理特別獨立戶口
4105 中華通證券及中華通結算所
4106 中華通證券交易的結算及交收
4107 適用於中華通證劵交易的風險管理措施
4108 中華通結算所的收費
4109 使用中華通結算服務的條件和限制
4110 遵守適用法律及一般規則
4111 暫停及停止中華通結算服務的操作以及緊急應變安排
4112 颱風及暴雨
4113 結算公司的職責
4114 終止中華通結算參與者的登記
第42章 - 中華通結算所
4201 有關聯交所買賣的跨境中華結算通
4202 就聯交所買賣向中華通結算所提供的服務
4203 中華通結算所為聯交所買賣進行結算的資格要求
4204 申請程序
4205 中華通結算所為聯交所買賣進行結算
4206 適用於中華通結算所有關聯交所買賣結算及其他轉移的限制
4207 就港股通股票向中華通結算所提供代理人及存管服務
4208 中華通結算所的持續責任
4209 防範風險傳遞
   
重要提示:中英文本如有歧異,概以英文本為準。
 
(中央結算系統一般規則2016年1號修訂經已備妥供訂購,如欲訂購中央結算系統一般規則之修訂本,請填妥及寄回附載之訂購修訂表格。)
 
過往更新:請按此

更新日期 2018年2月5日

加載中