常問問題 
15/12/2015 
 

第四章

投資訊息

 

4.2

上市公司資料

 

4.2.1

投資者可從哪裏取得上市公司年報? 

主板及創業板上市公司於發放年報、中期報告及財務報告時,需將有關的公司通訊登載「披露易」網站及創業板網站供公眾查閱。有關文件亦需載於上市公司的網站至少5年。

當上市公司向其股東發放年報時,在符合有關法例要求、其備忘錄及公司章程的條文及確定股東意願的情況下,上市公司可向股東發放財務摘要報告以代替完整年報,上市公司亦可以向股東提供中文或英文的電子或印刷版本的年報。但是,選擇收取財務摘要報告的股東有權要求索取完整的年報;選擇收取電子版本年報的股東亦有權要求索取印刷本的年報,上市公司需按股東的要求免費並及時地發放有關年報。 

 

4.2.2

投資者可在哪裏查閱上市公司董事及股東的名單?  

投資者可在上市公司的年報或最近刊登的公告或通函查看董事名單。投資者亦可到「披露易」網站「發行人相關資料」下的「董事名單」欄目下載董事名單或可按股份代號、上市公司名稱或董事名稱進行搜尋。

至於股東名單,登記股東可免費查閱存放於有關公司的股份過戶處的股東名冊;其他公眾人亦可查閱該股東名冊,但每次須向股份過戶處繳付費用。

投資者需留意:現時市場逾七成的股票(按股數計算)均已存放於香港交易所旗下的中央結算及交收系統(CCASS )內,而這些股份皆以香港交易所集團全資附屬成員機構 —「香港中央結算 (代理人) 有限公司」的名義登記。因此在大部分香港上市公司的股東名冊上,「香港中央結算 (代理人) 有限公司」都是其中一名大股東。為增加市場透明度,香港交易所由2008年4月28日起新增設「CCASS網上股權披露服務」,公眾人士只要在「披露易」網站內的「中央結算系統持股紀錄查詢服務」輸入日期及上市公司的股份代號,即可查看過去一年任何指定日期的每名CCASS的中介人參與者,及願意作出披露的投資者戶口持有人,於任何香港上市公司的持股總數。

此外,根據《證券及期貨條例》第XV部,持有一家上市公司5%或以上的股權的即屬大股東。大股東無論出售或購入股份,只要股權變動以致跨越某個整數百分點,便須於3個工作天內透過交易所知會市場。另外,上市公司的董事或最高行政人員亦須根據《證券及期貨條例》第XV部披露權益。投資者若需要該等資料,可查閱「披露易」網站「股權披露」欄目下的「披露權益」部份。

 

4.2.3

投資者應如何理解大股東、上市公司的董事或最高行政人員的「披露權益」資料?

香港交易所負責營運電子遞交系統以供市場人士呈交填妥的披露權益通知,並負責把這些披露權益通知根據證監會規定的方式公布於「披露易」網站。

證監會刊發的有關《證券及期貨條例》「第XV 部概要」提供了廣泛的指引,闡明在甚麼情況下須填寫披露權益通知及其它有關事宜。有關概要的內容,請到證監會網頁(www.sfc.hk),點擊「法例及監管手冊」/「證券及期貨條例(第XV部-權益披露)」。投資者亦可參看填報須知,當中就如何填寫每張表格的每一欄提供了詳盡的說明及指引,並附參考例子。《證券及期貨條例》是由證監會執行的法定規例,故香港交易所不宜代為詮釋有關的披露要求,此外,投資者如對個別披露權益資料的內容有進一步查詢,應諮詢相關上市公司或專業顧問。

 

4.2.4

如何可取得上市公司訊息及公司通訊?

投資者可透過以下途徑取得上市公司資訊:

  • 披露易網站內的「最新上市公司公告」及創業板網站內的「最新公司公告」欄﹔他們亦可在披露易網站的「上市公司公告」一欄內搜尋他們需要的公告或上市公司文件。
  • 上市公司自設的網站
  • 新聞媒體的報道
  • 向發行人資料傳送專線系統(IIS)的資訊供應商訂購使用資訊服務

除網站外,已登記股東也會直接收到上市公司寄發的公司通訊(例如財務報表、股東通函等),他們可選擇以電子方式收取公司通訊,但仍保留取回印刷本的權利。已登記股東可選擇收取中、英文印刷本或其一,亦可選擇收取整份年報或整份中期報告(若他們不自行選擇,則有可能只會收到財務摘要報告或中期摘要報告)。

 

4.2.5

如何從「披露易」網站查閱上市公司以往發布的公告,尤其是業績和派息公告?  

投資者可從「披露易」網站內「上市公司公告」一欄選擇「進階搜尋」,在「現有上市證券」欄內輸入股份代號或股份名稱,在「標題類別」中選擇「公告及通告」及「財務資料」,則可查看該公司的董事會會議召開日期、業績公告內容、股息分派詳情等。

另外,投資者可到香港交易所網站「中國證券市場網頁」欄目下的「上市公司」搜尋上市公司曾發布的公告和派息紀錄等。投資者亦可在「披露易」網站「發行人相關資料」欄目下的「董事會會議通知」及「證券持有人享有的權益(股息及其他)」查閱近期的有關資料。

根據《上市規則》,上市公司如預期在董事會會議上決定宣派、建議或支付股息,或將於會上通過任何年度、半年度或其它期間有關盈利或虧損的公告,上市公司必須在進行該會議的至少足7個營業日之前通知香港交易所並刊發公告。

 

4.2.6

上市公司的最新信息及公告何時登載在「披露易」網站? 

上市公司須透過香港交易所的電子呈交系統在「披露易」網站發放文件。該系統之操作時間為每個營業日上午6:00至晚上11:00、及於營業日之前的非營業日晚上6:00至晚上8:00。不過,不同類型文件於「披露易」網站的登載時間有別,安排如下:

  • 除了有限的若干公告類別可於電子呈交系統操作時間內隨時登載外(),公告及通告可於以下時段登載:


       正常營業日:  
    • 上午6:00至上午8:30
    • 中午12:00至下午12:30
    • 下午4:15至晚上11:00


      聖誕節前夕、新年前夕及農曆新年前夕(不設午市交易時段):
    • 上午6:00至上午8:30
    • 中午12:00至晚上11:00


      營業日之前的非營業日:
    • 晚上6:00至晚上8:00


      (註:這些公告類別包括:
    • 短暫停牌或停牌公告;
    • 就新聞報道或股價/成交量異常波動作出澄清的公告(歸類為「標準內容」或「超級內容」);及
    • 海外監管公告。) 

       
       
  • 其他類型上市公司文件例如「通函」及「年報」則可於電子呈交系統的操作時間內隨時呈交,並直接登載於香港交易所網站。       

上市公司透過香港交易所電子呈交系統發放的文件可於「披露易」網站「最新上市公司公告」或創業板網站「最新公司公告」欄瀏覽。

 

4.2.7

如何申請香港交易所免費提供的上市公司訊息提示服務?

投資者可在香港交易所網站「投資服務中心」下「訊息提示及投資組合估值 」欄目登記使用由香港交易所免費提供的上市公司訊息提示服務。登記用戶在選定若干香港上市公司後,只要有關公司發出公布或披露權益資料、又或與該等公司有關的披露權益資料上載到香港交易所網站後,香港交易所即會通過電郵通知登記用戶。

每個戶口可選定的證券數目現為20隻,上市公司訊息提示在每日早上6時30分至午夜12時期間每30分鐘發出一次,而披露權益通知的提示則於各交易日下午5時30分發出。

香港交易所免費提供有關服務,但用戶如欲收取流動電話文字訊息提示,必須向其流動電話服務供應商查詢是否設有文字訊息服務及該服務可能涉及的費用。香港交易所網站「用戶登記」頁內列有現時提供文字訊息服務的流動電話服務供應商名單。

 

4.2.8

香港投資者若沒有電腦或上網設施,他們可如何獲得上市公司資訊?

香港投資者如沒有上網設施,他們可透過下列渠道獲得上市公司訊息﹕

  • 公立圖書館﹕所有公立圖書館均設立上網設備供市民使用。
  • 香港交易所於中環交易廣場第一及二座1樓設置的公眾閱覽室﹕公眾閱覽室提供桌上電腦,讓投資者搜尋及閱覽在香港交易所網站登載的上市公司公告、通知及其他文件以及瀏覽證監會網站。公眾閱覽室於香港交易所旗下證券及期貨市場的交易日開放,時間為上午9:30至下午5:00 。
  • 新聞媒體就上市公司公告的報道
  • 證券經紀的諮詢服務﹕投資者可向其經紀查詢上市公司的最新動態。

 

4.2.9

若香港交易所的系統故障或互聯網絡出現問題,投資者可如何繼續取得上市公司資訊以進行證券交易?

披露易」計劃在2007年6月25日實施,在此之前,香港交易所的網站及相關系統已作提升,並已裝置後備系統及訂下災難事故復原安排,以確保運作暢順穩妥。在計劃實施前,香港交易所亦已進行一系列的測試,並已邀請有關人士(例如上市公司、其代理人、資訊供應商)參加測試及實習。

即使一旦香港交易所的網站系統及後備網站系統出現雙重故障,香港交易所亦已安排了一個由第三者管理的網站發布上市公司公告,屆時香港交易所將公布有關網址。此外,按《上市規則》上市公司除了於香港交易所網站發布其公告外,他們亦須於其自設的網站發布其公告。故此,即使一旦香港交易所的網站完全不能提供服務,投資者亦能從上市公司自設網站獲得公司最新資訊。

此外,為減低香港交易所網站可能受個別網絡服務供應商的表現可能帶來的影響,香港交易所更同時使用多家網絡供應商的服務,務求確保其網站可為公眾人士提供穩定的網站服務。

若一旦香港出現廣泛性的網絡癱瘓問題,屆時的影響將不限於上市公司資訊發布,更會涉及市場運作各方面,香港交易所將可能要啟動市場的緊急應變措施,並將有關安排透過當時可用的渠道通知市場人士及投資大眾。

 

4.2.10

如何與上市公司聯絡

投資者如欲與上市公司聯絡,可向股份過戶處查詢上市公司的地址和聯絡資料。

股份過戶登記處是由上市公司委聘的公司,主要為其在香港備存股東登記冊及處理實物股票的過戶和投資者的查詢等。一般來說,股份過戶登記處會代表上市公司寄發公司通訊(包括財務報告及股東通函)予註冊股東,派發股息、紅利及處理股東利益方面的申索,辦理股份轉名及補發股票等。

上市公司的股份過戶處名稱及聯絡電話可於香港交易所網站的「投資服務中心」下的「公司/證券資料」查閱。投資者亦可查閱上市公司年報內的通訊地址或向電話公司查詢上市公司的電話號碼。

香港交易所網站的「投資服務中心」亦有提供公司資料,包括主席姓名及主要辦事處地址。沒有上市公司授權,香港交易所不能向公眾人士透露上市公司的其他聯絡資料。