證券在交易所上市受到嚴格規管，旨在維持投資者對市場的信心。證券上市的一般原則載列如下：

1. 申請人適合上市；
    
2. 證券的發行及銷售是以公平及有秩序的形式進行，而可能投資的人士可獲得足夠資料，從而對發行人作出全面的評估；
    
3. 上市發行人須向投資者及公眾人士提供各項資料，而可合理地相信會對上市證券的買賣活動及價格有重大影響且將予平均傳佈的任何資料，尤其須即時公開；
    
4. 上市證券的所有持有人均受到公平及平等對待；
    
5. 上市發行人的董事在整體上本著股東的利益行事（尤其公眾人士只屬少數股東時）。