有關證劵納入中央結算系統 
02/03/2017 
 

有關證券納入中央結算系統

簡介

根據上市規則,所有新上市的股本證券必須在第一個上市或交易日前獲納入中央結算系統成為合資格證券。發行人應聯絡香港中央結算有限公司(「香港結算」)遞交納入申請
 

納入準則

目前,獲納入中央結算系統進行結算和交收的證券,均為聯交所上市和/或獲准在聯交所買賣的證券。合資格證券包括普通股、優先股、預託證券、記名認股權證、未付款供股權的暫定配額通知書、債券、外匯基金債券、指定債務工具、債務工具中央結算系統債務工具、境外證券、中華通證券、交易所買賣基金、房地產投資信託基金及結構性產品和任何其他有可能在聯交所上市或買賣的證券類別。

發行人及其代理人應參考《中央結算系統一般規則 第5 - 合資格證券及合資格貨幣列明的一般納入要求。香港結算在決定個別證券是否合資格獲納入系統時會考慮各種因素,其中包括證券的類別、有可能對香港投資者帶來影響的相關司法權區適用的法律、法規、稅收和營運細節、及這些證券是如何透過香港結算在香港進行結算、交收和託管。例如,獲納入中央結算系統內的證券必須可自由轉讓或交付。香港結算擁有絕對權決定發行的證券是否有資格或仍有資格在中央結算系統內存管、結算及交收和被接納成為合資格證券。發行人及其代理人亦應參閱以下指引提供的納入條件及程序,以及需要提交的文件:

  • 中央結算系統接納證券準則及有關接納程序的指引 [CCASS Guide] (只提供英文版本)

海外發行人的申請

除了在認可司法權區註冊成立的公司[1]外,當海外發行人在申請成為被獲接納的新海外司法權區或申請股份納入中央結算系統成為合資格證券時,需提交以相關的中央結算系統納入表格。這些中央結算系統納表格旨在收集將用作評估海外發行人納入資格的相關資料

  •   中央結算系統納入表格 - 新海外司法權區 [CCASS Admission Form_New Jurisdiction] (適用於申請成為被獲接納的新海外司法) (只提供英文版本)
     

    提交表格

      已填妥及簽署的表格須於提交成為被獲接納的新海外司法權區的申請時一併提交上市

  • 中央結算系統納入表格 - 新上市證券[CCASS Admission Form_New Listing](適用於已獲納的海外 司 法區的發行人) (只提供英文版本) 

      提交表格

(a)    就新上市申請而言,已填妥及簽署的表格須於申請人提交新上市申請時一併提交予上市科。

(b)    若上市發行人擬申請另一股份類別上市,有關已上市發行人須在可行及不遲於提交上市申請予上市科時盡快將已填妥及簽署的表格交予香港結算:

(i)   傳真(傳真號碼:2815 9353);及

(ii)  郵寄/專送正本香港結算 (存管及代理人服務/證券收納部),地址為香港中環康樂廣場8號交易廣場1期30樓。

      提交表格


     填妥及簽署的表格須於申請人提交上市申請時一併提交上市

      提交表格

      有關已上市發行人須在可行及不遲於提交上市申請予上市科時盡快將已填妥及簽署的表格交予
      香港結算

        (i)     傳真(傳真號碼:2815 9353);及

(ii)     郵寄/專送至香港結算 (存管及代理人服務/證券收納部),地址為香港中環康樂廣場8號交易廣場1期30樓

 

外發行人在申請接納為合資格證券,或需要作出適當的披露及/或提供法律意見,以解決香港結算可能就有關公司註冊地適用的法律/管證券或公司事務的法例的任何問題

 除此之外,發行人及其代理人應當指出香港現時的結算、交收和託管架構,可能影響香港投資者權益的任何其他相關司法區適用的法律法規和的環節

 香港現算、交收和託管市場構下,香港結算的代理人,即香港中央結算(代理人)有限公司,代中央結算系統參與者持有所有存入中央結算系統證券的法定所有權,登記在香港的股東名冊為記股東,中央結算系統參與者持有其於中央結算系統股份戶口的證券的實益權益。聯交所完成出售或購買交易,會在中央結算系統參與者的股份戶口之間以電子賬面將該等證券的實益擁有權作轉讓。在這種模式下,中央結算系統參與者獲得該證券的實益擁有權,並應自由地以該證券作為擔保權益。海外發行人註冊地的法律必須接受或承認上所述的模構,其中一項接受納入的條件

 請注意,是發行人的責任提供證據證明證券符合中央結算系統納入條件

如需進一步資料,請發送電子郵件至 HKSCC_SA@HKEX.COM.HK聯絡香港結算

 

[1] 根據《上市規則》,於香港、中華人民共和國(「中國內地」)、開曼群島及百慕達此四個司法權區(「認可司法權區」)註冊成立的公司符合提出上市申請的資格要求。