中央結算系統運作程序規則 
26/03/2014 
 
詳細目錄
定義
第一部份 中央結算系統
第一節 引言

1.1
1.2
1.3
1.4

結算公司
何謂中央結算系統?
中央結算系統的主要服務
附加服務

第二節 參與者
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
接納參與者
參與費
股份戶口及CCMS抵押品戶口
款項記賬
獲授權簽署人士
指定聯絡主任及代理指定聯絡主任
參與者名單
第三節 中央結算系統終端機∕「結算通」∕中央結算系統互聯網系統 / 參與者網間連接器
3.1
3.2
3.3
3.4
3.4A
3.5
3.6
3.7
3.8
3.9
3.10
直接聯繫
中央結算系統終端機及參與者網間連接器的接駁
管理人仕
認可使用者
股份獨立戶口結單收件人
使用管制
透過中央結算系統終端機及參與者網間連接器的運作
中央結算系統終端機及參與者網間連接器的維修服務
中央結算系統終端機的後援中心
指定銀行的中央結算系統終端機及參與者網間連接器
「結算通」∕及中央結算系統互聯網系統
第四節 終端機後援中心∕客戶服務中心
4.1
4.2
引言
客戶服務中心
第五節 合資格證券
5.1
5.2
5.3
5.4
獲接納為合資格證券的證券
計值及交收所用的貨幣
股份編號及稱謂
影響合資格證券的各項限制
第六節 運作及服務時間表
6.1
6.2
6.3
處理及服務
每日處理及服務時間表
適用於指定銀行的每日服務時間表


第二部份 服務及設施
第七節 存管及有關服務
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
7.7
7.8
7.9
7.10
7.11
7.12
7.13

7.13A
7.14
中央結算系統存管處服務
運作原則
存入的手續
提取的手續
證券管理
表格
可供使用的提取指示功能
剔除提取提示
有關中央結算系統的報告
外匯基金債券、政府債券、指定債務工具及債務工具中央結算系統債務工具
境外證券
結構性產品
多櫃檯合資格證券轉換的步驟

有關並行買賣安排下合資格證券轉換的步驟
無證書合資格證券
第八節 代理人服務
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
8.8
8.9
8.10
8.11
8.12
8.13
8.13A
8.13B
8.14
8.15
8.16
8.17
8.17A
8.18
8.19
8.20
8.20A
8.20B
8.21
8.22
8.23
8.24
8.25
8.26
提供代理人服務
一般原則
公司公佈的資料
公司公佈
公司通訊
投票
現金股息權益
證券的紅股發行
附選擇權的股息權益
供股
公開配售
提呈收購
認股權證的轉換
[已刪除]

[已刪除]
分拆及合併
派發利息
債券的轉換
債券、外匯基金債券、政府債券、指定債務工具及債務工具中央結算系統債務工具的贖回
贖回股份
電子認購新股指示
外匯基金債券、政府債券、指定債務工具及債務工具中央結算系統債務工具的投標指示
電子申請新增和贖回基金單位
結構性產品的股份及/或現金分派
贖回設有延期機制的結構性產品
零碎證券
未領取的權益
計算時的小數點位數
表格
以合資格貨幣繳付的即日付款
以合資格貨幣發放的代理人(傍晚)款項
第九節 中央結算系統結算及交收運作概覽
9.1
9.2
9.3
9.4
9.5
9.6
9.6A
9.7
9.8
獲接納在中央結算系統內交收的交易
聯交所買賣
「交收指示的交易」
「投資者交收指示的交易」
「結算機構的交易」
轉移指示
跨境轉移指示
證券交收
款項交收
第十節 聯交所買賣 - 持續淨額交收制度
10.1
10.2
10.3
10.4
10.5
10.6
10.7
10.8
10.9
10.10

10.10A
10.11
10.12
10.13
10.14
10.15
接納在持續淨額交收制度下的交收
買賣的修訂、「逾時呈報」的聯交所買賣及聯交所不承認的買賣
淨額結算
持續淨額交收制度下的交收
持續淨額交收制度下的款項交收
延誤交付:失責罰金
延誤交付:結算公司進行強制借入證券安排
延誤交付:補購
延誤交付:權益的調整
風險管理:差額繳款

風險管理:按金
風險管理:抵押品
風險管理:凍結證券
風險管理:證券可供交收的證據
風險管理:結清
風險管理:現金、抵押證券及銀行擔保
第十一節 聯交所買賣 - 「已劃分的買賣」的聯交所買賣
11.1
11.2
11.3
11.4
11.5
11.6
11.7
11.8
11.9
11.10
「已劃分的買賣」制度下的交收
買賣的修訂、逾時呈報的聯交所買賣及聯交所不承認的買賣
結算公司對已劃分的聯交所買賣不須承擔責任
已劃分的聯交所買賣的交收
已劃分的聯交所買賣的款項交收
延誤交付:失責罰金
延誤交付:借股
延誤交付:補購
延誤交付:權益的調整
延誤交付:有息債務證券的應計利息
第十二節 非聯交所買賣 -「交收指示的交易」、「結算機構的交易」、「投資者交收指示的交易」及「轉移指示」
12.1
12.2
12.3
12.4
12.5
「交收指示的交易」(非投資者戶口持有人的參與者之間)
「結算機構的交易」
「投資者交收指示的交易」(涉及投資者戶口持有人)
轉移指示
跨境轉移指示
第十二A節 外匯兌換服務
12A.1
12A.2 
12A.3
12A.4
12A.5
12A.6
12A.7
12A.8
12A.9
交易通
交易通外匯交易
交易通外匯交易的款項數額 
交易通最終外匯數額的交收
為交易通股份加上及解除標記
股份轉出要求及股份轉出外匯交易
交易通聯交所買賣的修訂及交易通外匯交易的調整
未能交收款項數額
風險管理:抵押品
第十三節 證券交收
13.1
13.2
13.3
13.4
13.5
13.6
緒言
以交付指示進行交收
按多批交收處理程序交收
持續淨額交收待收取股份數額分配法
查詢及報告
取消股份數額
第十四節 款項交收
14.1
14.2
14.3
14.4
14.5
14.6
14.7
14.8
款項交收服務的範圍
指定銀行及授權表格
結算公司向指定銀行發出的指示
直接記除指示及直接記存指示
電子收付款指示
自動轉賬
票據交換所自動轉賬系統付款指示
即日付款指示
第十五節 查詢服務
15.1
15.2
15.3
15.4
查詢服務
多種查詢功能的運用
提供服務的時間
使用查詢服務的權利
第十六節 報表及報告
16.1
16.2
16.3
16.4
16.5
16.6
16.7
16.8
16.9
提供的報表及報告
使用檢索報告的權利
透過中央結算系統終端機/參與者網間連接器檢索報告
將報告的數據輸往終端機的硬磁碟
要求重印
為參與者提供的報告及報表
指定銀行提供的報告及報表
為股份獨立戶口結單收件人提供有關附寄結單服務的股份獨立戶口的報表及報告
錯誤
第十七節 暫停服務
17.1
17.2
17.3

17.4
緒言
颱風
暴雨

其他緊急情況


第三部份 參與者的職責及責任
第十八節 保證基金
18.1
18.2
18.3
18.4
18.5
18.6
緒言
供款的計算
供款的方式
供款的檢討
由保證基金付出的款項
保證基金的補充
第十九節 財務及會計規定
19.1
19.2
財務規定
會計規定
第二十節 紀律處分
20.1
20.2
20.3
20.4
20.5
20.6
20.7
20.8
20.9
20.10
20.11
資料
監察及調查
參與者的責任
不當行為
結算公司的紀律處分職能
委員會的成員
將個案提交紀律委員會
聆訊前的預備工作及聆訊前的檢討會
紀律委員會的聆訊
向紀律上訴委員會提出上訴
公佈及公開譴責


第四部份 收費
第二十一節 費用及開支
21.1
21.2
21.3
21.3A
21.3B
21.4
21.5
21.6
21.7
21.8
21.9






21.10
21.11
21.12
21.13
21.14
21.15
21.16
21.17
21.18
21.18a
21.19
21.20
聯交所買賣的結算及交收
「交收指示的交易」的結算及交收
「投資者交收指示的交易」的結算及交收
轉移指示的結算及交收
跨境轉移(收取 / 交付)指示
[已刪除]
存管服務
代理人服務
其他款項交收收費
補印報告服務
(i)   [已刪除]
(ii)  [已刪除]
(iii) 中央結算系統終端機的各項收費(使用聰明咭)
(iv) 參與者網間連接器
適用的利率
附寄結單服務的股份獨立戶口
[已刪除]
雜項費用及開支
結賬
費用及開支的檢討
在持續淨額交收制度下延誤交付合資格證券的失責罰金
以外幣為單位的交易
刊物
[已刪除]
交易通外匯交易的結算及交收
為交易通外匯交易的交收,及為交易通股份加上標記的特別手續費
第二十二節 投資者戶口持有人費用
22.1
22.1A
22.1B
22.2
22.3
22.4
22.5
22.6
22.7
22.8
22.9
22.10
22.11
22.12
「投資者交收指示的交易」的結算及交收
轉移指示的結算及交收
跨境轉移(收取 / 交付)指示
存管服務
代理人服務
其他款項交收收費
客戶服務中心
投資者戶口維持費用
適用的利率
雜項費用及開支
結賬
[已刪除]
費用及開支的檢討
以外幣為單位的交易
第二十三節 發行人費用
23.1

接納結構性產品

 

Appendix 1

[已刪除]

Appendix 2
Appendix 2.1
Appendix 2.2
Appendix 2.3
Appendix 2.4
Appendix 2.5
Appendix 2.6
Appendix 2.7

存管服務表格
Stock Collection Authorization Form〈只有英文本〉
Stock Pledgee Declaration Form〈只有英文本〉
Stock Deposit Form〈只有英文本〉
[已刪除]
Void Voucher〈只有英文本〉
Adjustment Voucher〈只有英文本〉
Beneficiary Details and Registration Authorization Form〈只有英文本〉

Appendix 3
Appendix 3.1
Appendix 3.2
Appendix 3.3
Appendix 3.4
Appendix 3.5
Appendix 3.6
Appendix 3.7
Appendix 3.8
Appendix 3.9
Appendix 3.10
Appendix 3.11
Appendix 3.12

代理人服務表格
Voting Request Form〈只有英文本〉
Foreign Currency Dividend Entitlement Instruction Form〈只有英文本〉
Cash/Scrip Dividend Election Form〈只有英文本〉
Subscription of Open Offers Form〈只有英文本〉
Takeover Offer Acceptance/Election Form〈只有英文本〉
Rights Issue Subscription Request Form〈只有英文本〉
Warrant Conversion Request Form〈只有英文本〉
[已刪除]
股息/紅股申請書
Letter of Indemnity〈只有英文本〉
Debt Securities Conversion Request Form〈只有英文本〉
Debt Securities Redemption Acceptance Form〈只有英文本〉

Appendix 4
Appendix 4.1
Appendix 4.2
Appendix 4.3
Appendix 4.4
Appendix 4.5
Appendix 4.5a
Appendix 4.6
Appendix 4.7
Appendix 4.7a
Appendix 4.8
Appendix 4.9
Appendix 4.10
Appendix 4.11
Appendix 4.12
Appendix 4.13
Appendix 4.14
Appendix 4.15
Appendix 4.16
Appendix 4.17
Appendix 4.18
Appendix 4.19
Appendix 4.20
Appendix 4.21

Appendix 4.22

Appendix 4.23
Appendix 4.24
Appendix 4.25
Appendix 4.26
Appendix 4.27
Appendix 4.28
Appendix 4.29
Appendix 4.30
Appendix 4.31
Appendix 4.32
Appendix 4.33
Appendix 4.34
Appendix 4.35


Appendix 4.36

雜項事項表格
Stock Segregated Account Maintenance Form - Without Statement〈只有英文本〉
[已刪除]
[已刪除]
[已刪除]
[已刪除]
[已刪除]
Buy-in Reporting Slip〈只有英文本〉
Application Form for Exemption of Buy-in〈只有英文本〉
提早補購要求表格
Voting Request Form - CNS Positions〈只有英文本〉
Entitlement Election Form - CNS Positions〈只有英文本〉
Rights Issues Subscription Election Form - CNS Positions〈只有英文本〉
Subscription of Open Offer Form - CNS Positions〈只有英文本〉
Take-over Offer Acceptance/Election Form - CNS Positions〈只有英文本〉
Warrant Conversion Election Form - CNS Positions〈只有英文本〉
Application Form for Cancellation of Settlement Position〈只有英文本〉
Buy-in Request Form (for CCASS Isolated Trades only) 〈只有英文本〉
Withdrawal of Buy-in Request Form (for CCASS Isolated Trades)〈只有英文本〉
Cash Prepayment - Intra-bank Transfer Sample〈只有英文本〉
Cash Prepayment - CHATS Payment Instruction Sample〈只有英文本〉
Rights Issues Subscription Election Form - IT Positions〈只有英文本〉
Warrant Exercise Election Form - IT Positions〈只有英文本〉
[已刪除]
[已刪除]
Debt Securities Conversion Request Form - IT Positions〈只有英文本〉
Debt Securities Redemption Request Form - IT Positions〈只有英文本〉
[已刪除]
[已刪除]
開立股份貸出戶口申請表
Debt Securities Conversion Request Form - CNS Positions〈只有英文本〉
[已刪除]
[已刪除]
[已刪除]
[已刪除]
[已刪除]
[已刪除]
Request for Maintenance of Day-End Standing Instruction on Redelivery of Surplus Cash〈只有英文本〉
Application/Change Request for Liquid Capital Apportionment〈只有英文本〉

Appendix 5

[已刪除]

Appendix 6

強制證券借貸規例
關於貸出人開立股份貸出戶口之通知書

Appendix 7
Appendix 7.1
Appendix 7.2
Appendix 7.3
Appendix 7.4

境外證券提取表格
Foreign Securities Withdrawal Form〈只有英文本〉
[已刪除]
[已刪除]
[已刪除]

Appendix 8
Appendix 8.1
Appendix 8.2


Appendix 8.3

新增及贖回基金單位 - 扣賬及記賬表格
Creation of Units - Credit Authorization Form (Cash Application)〈只有英文本〉
Creation of Units (In Kind Creation) - Debit and Credit Authorization Form〈只有英文本〉
Redemption of Units - Debit and Credit Authorization Form〈只有英文本〉

(中央結算系統運作程序規則2013年1號修訂經已備妥供訂購,如欲訂購中央結算系統運作程序規則之修訂本,請填妥及寄回附載之訂購修訂表格。)