CCASS/3 是中央結算系統（CCASS）進行重大技術升級後的版本，採用先進技術，提供更強的用戶界面（MS Edge瀏覽器），並引入「參與者網間連接器」（PG）。除技術升級外，CCASS/3亦加入多項新功能，包括新證券管理系統（DMS）、授權管理系統和共同抵押品管理系統（CCMS）等。

CCASS/3終端機使用市場標準互聯網瀏覽器技術，參與者可使用配備支持版本的Microsoft Windows及瀏覽器的個人電腦進入CCASS / 3。線上功能以HTML（視窗）提供，界面更方便易用。

參與者網間連接器（PG）是協助將參與者供應系統（PSS）、參與者後勤辦公室系統及CCASS/3之間直接連接的設施。參與者採用PG進入模式，可透過傳送標準訊息執行CCASS/3功能。輸入PSS的交易可直接傳遞至CCASS/3，而毋須透過CCASS/3終端機再次輸入。由於PG支援PSS至CCASS/3的直通式處理，其最適用於相同資料已存於PSS的大量數據交換。

SDNet是集成光纖以太網網絡基礎設施，支援香港交易所證券及衍生產品交易、結算及交收和市場數據服務。

非常視乎參與者的營運需要。由於參與者網間連接器（PG）支援參與者供應系統至CCASS/3的直通式處理，其最適用於相同資料已存於參與者供應系統（PSS）的大量數據交換。參與者安裝PG前，可先行評估本身營運需要、開發及保養PG/PSS的能力以及相關資本投資。

現時並無限制參與者辦公室可安裝多少個CCASS/3終端機及參與者網間連接器（PG）。

支援。參與者可訂用CCASS/3最高速WAN連接線，WAN連接的頻寬可達 2M。

整體上頗相似，不過參與者網間連接器要求更高的中央處理器容量，記憶體容量及局域硬盤要求。

可以。參與者可通過SDNet連線同時使用CCASS/3終端機及參與者網間連接器（PG）。

如參與者辦公室內的CCASS/3終端機故障，參與者可使用香港交易所提供的終端機後援中心服務。至於參與者網間連接器（PG）的故障問題，參與者或可訂用兩個PG，使服務的提供更加穩定，又或以CCASS/3終端機作為業務應急的後備設施。

CCASS/3終端機與參與者網間連接器（PG）的上載/下載整批檔案格式均不同。CCASS/3終端機使用現有文本格式，PG使用符合ISO（國際標準化組織）（或標記式）的格式。

請注意，香港交易所會不時修訂CCASS/3終端機的兼容平台。關於CCASS/3終端機軟件配置的詳情，參與者應參閱《終端機使用者指引》第 7.1 節（https://connect.hkex.com.hk）。

不可以。在同一CCASS/3終端機，參與者只可開啟一個瀏覽器。如在同一CCASS/3終端機開啟多個瀏覽器，會出現互相干擾而導致處理失誤。

只要線路速度可容，一條網絡線路可支援多個CCASS/3終端機。換言之，參與者在同一辦公室內可使用同一網絡線路安裝多個CCASS/3終端機。

只要個人電腦符合運行CCASS/3終端機所需的最低系統配置，參與者可在CCASS/3終端機安裝通用應用程式如MS Word、Excel等。不過，我們不建議參與者在CCASS/3終端機安裝其他定制的應用程式。

可以。將CCASS/3終端機附加於與CCASS/3網絡有連接的內部區域網絡（LAN），是進入CCASS/3其中一種方法。不過，參與者選用此方法進入CCASS/3應注意，在設立內部LAN時，其有必要進行網絡地址轉換（NAT）。每名中央結算系統參與者均獲預先分派一系列IP地址，以供其CCASS/3終端機。每當參與者嘗試透過CCASS/3終端機登入CCASS/3時，CCASS/3會驗證有關IP地址。參與者在其辦公室設立內部區域網絡時，該區域網絡的IP地址可能與CCASS/3預先分派的地址不同。在這情況下，參與者須進行網絡地址轉換，使CCASS/3能辨認出分派予有關CCASS/3終端機的IP地址。此外，網絡地址轉換亦須為CCASS/3終端機的單對單映射，即每個CCASS/3終端機的IP地址均須轉換為原有IP地址系列內一個獨有的數值。

可以。若經香港結算事先書面批准，參與者可在其海外辦公室安裝CCASS/3終端機。根據《中央結算系統一般規則》（「《中央結算系統規則》」）第3901條，參與者擬在外國司法權區安裝、進入及操作CCASS/3，其必須事先取得香港結算書面批准。參與者並須取得外國司法權區一家有信譽的律師事務所按《中央結算系統規則》第3904條所述、就參與者在外國司法權區操作中央結算系統及設置中央結算系統終端機的事宜向香港結算發出法律意見。有關從外國司法權區進入中央結算系統的詳情，請參閱《中央結算系統規則》第三十九章(http://www.hkex.com.hk/-/media/HKEX-Market/Services/Clearing/Securities/Getting-Started/Settlement-Agent-and-Access-to-CCASS-from-a-Foreign-Jurisdiction/r39.pdf?la=zh-HK)。

現時有兩種連接安排可供選擇：
1. 參與者可將其香港辦公室的內部網絡伸延至海外辦公室，使海外辦公室可進入CCASS/3。有關網絡連接安排對香港交易所無關，參與者可自行作出安排。
2. 參與者亦可直接選擇將其海外辦公室的網絡連接香港的CCASS/3網絡，使其可從海外辦公室進入CCASS/3。這方法的可行性取決於相關海外地區是否有網絡運營商與作為香港CCASS/3網絡服務提供者的SDNet的供應商有服務安排。參與者如選擇這方法，須向香港交易所提供其海外辦公室的詳細地址。香港交易所會將申請提交SDNet的供應商進行查核，SDNet的供應商會相應地回覆參與者。參與者須注意，如選用此方法，其或須向海外網絡運營商繳費。
無論選用何種方法，參與者均須自行購入符合CCASS/3終端機配置要求的個人電腦。參與者可向香港交易所購入智能卡讀卡器和智能卡供其海外辦公室的CCASS/3終端機及操作職員使用。參與者須注意，香港交易所不會就參與者海外辦公室的CCASS/3終端機提供任何實地支援，參與者必須自行試用有關的CCASS/3終端機。

進入CCASS/3是會透過使用數子證書的智能卡作為保安編碼器進行身份驗證。

這視乎每名參與者的用戶數目而定。一般來說，每名用戶獲發一張智能卡。

可以。參與者可使用同一張智能卡進入其辦公室的各個CCASS/3終端機。

智能卡讀卡器是外置裝置。

是。每個CCASS/3終端機均須附帶智能卡讀卡器，作為參與者使用智能卡進入CCASS/3的保安裝置。

為監控起見，我們強烈建議參與者不要這樣做。只有在非常特別的情況下（例如是獨資企業），參與者方可申請作此安排。

為加強監控，我們不建議指派涉及操作中央結算系統的人員為「管理人仕」。

可以。參與者可按其內部監控需要而指派超過一名核對者或輸入者作為「管理人仕」。

會。負責輸入的管理人仕及負責核對的管理人仕會獲發不同的智能卡。管理人仕不能使用發給其他操作人員的智能卡執行保安管理職能。

智能卡載有獲發卡的指定用戶的資料，不可與他人共用。

管理（更改/ 刪除）用戶資料時，輸入者負責輸入用戶資料詳情，核對者負責批准有關資料。更新用戶資料時，輸入和批准均屬必要。

視乎分派給他的管理權，核對者管理人仕會使用智能卡登入CCASS/3處理多項工作，包括查詢用戶資料、閱覽列表及日常管理報告、獲取授權碼及重設智能卡密碼等。

交易限額不適用於管理人仕職能。

不會。管理人仕授權碼是由CCASS/3產生，不會被核對者管理人仕撤銷。不過，如核對者管理人仕三度輸入不正確的授權碼嘗試確認交易，相關的輸入者管理人仕的戶口將會失效。在這情況下，參與者應向香港交易所申請重新啟動輸入者管理人仕的戶口。

若覺得方便一點，核對者管理人仕也可選擇記住授權碼，但有需要時才透過線上查詢功能索取授權碼亦同樣可以。

CCASS/3於每月首日更改授權碼。

要的。所有管理人仕的智能卡使用前均須初始化。

可以。核對者批准一宗交易時，輸入者的智能卡可留在智能卡讀卡器內。

可以。如新用戶很快上任，管理人仕可以這樣做。在這情況下，管理人仕應終止舊用戶的戶口，待新用戶履新後再作更改。但如預期暫時不會有新用戶，參與者應刪除舊用戶資料，有需要時再申請新的用戶名稱。

現時無強制規定參與者必須為輸入者及核對者管理人仕更改智能卡密碼，但參與者應定期這樣做以加強保安。

是。用戶應在首次登入即更改密碼，以盡量提高保障。

與負責操作的用戶的智能卡一樣，向管理人仕發出的每張新智能卡的收費為250港元。

不是。「生效日期」和「終止日期」並非強制輸入欄。只有當參與者要指定個別用戶戶口啟動或停用的生效日期時，才需要輸入這些資料。

就CCASS/3而言，參與者執行中央結算系統交易時，可註明以下資料識別自己身份： (1) 其參與者編號；或 (2) 其BIC。BIC一般在兩種情況下使用：
1. 所有上載檔案頁首的「發件人BIC」資料欄可代替「參與者編號」資料欄使用。
2. 交收指示/投資者交收指示（線上屏幕及上載檔案）的詳細紀錄中的「對手方BIC」資料欄可代替「對手方編號」資料欄使用。

BIC可代替參與者編號使用。在檔案頁首，參與者可註明「參與者編號」或「發件人BIC」。在交收指示/投資者交收指示交易的詳細資料，參與者可註明「對手方編號」或「對手方BIC」。

我們鼓勵所有參與者都向香港結算提供BIC。如前述，BIC可在兩種情況下使用：參與者可註明其BIC以向中央結算系統識別自己身份，又或註明其交收指示/投資者交收指示對手的BIC，以向中央結算系統識別該對手方的身份。參與者若不向香港結算提供其BIC，其將無法採用此替代方法執行中央結算系統功能。此外，其交收指示/投資者交收指示對手方亦可能未能採用此替代方法輸入交收指示/投資者交收指示，對盤結果或受影響。

要中央結算系統接受相關檔案/紀錄，參與者必須輸入參與者編號或BIC（或兩者皆輸入）。中央結算系統會同時驗證參與者編號及BIC（如輸入）。如(1)參與者編號或BIC無效；或(2)兩者並非指同一參與者，交易將被拒絕。

不是。參與者可在上載檔案中註明股份代號或ISIN（或兩者皆註明）。

一宗交易如同時輸入股份代號及ISIN，中央結算系統會進行驗證，確保兩個代號皆為有效並指同一股份，否則交易會被拒絕。

CCASS/3即時驗證上載的交收指示/投資者交收指示檔案。如上載檔案的大小許可，參與者上載交收指示/投資者交收指示檔案後不久即會收到交收指示/投資者交收指示整批輸入報告。即時驗證的程序讓參與者在有需要時，可有更多時間更正其交收指示/投資者交收指示。

CCASS/3會驗證任何上載到系統（BOS）的交收指示，不管相關對手方有否輸入相反的交收指示。

參與者須遵循香港交易所提供的詳細規格開發/修訂其後勤辦公室系統，並參照特定格式以產生「上載檔案」或處理「報告資料下載檔案」。特定格式及範例檔案載於香港交易所網站。

CCASS/3「報告資料檔案」為純ASCII檔案（非MS-word文件檔案）。因此，我們建議參與者使用「Notepad」（Window配件軟件）代替MS-word閱覽及列印「報告資料檔案」。

請參閱港交所網站「颱風、極端情況及黑色暴雨期間的安排」。

 

若香港天文台已發出八號（或以上）颱風信號/極端情況/黑色暴雨警告而當天不視作交收日，所有CCASS服務將全日暫停，CNS和SI/ISI 交收將不會在當日處理。受此影響的 CNS ，其交收日將自動推遲至 下一交收日。至於受影響的 SI/ISI，雖然其原本交收日將保持不變，但CCASS仍會於下一個交收日將當日或更早的交收日期的所有 SI/ISI自動交收。然而，結算參與者亦可以根據其商業需要，選擇將此類受影響 SI/ISI 的交收日改為任何日期。

例子（7月14日因發出全日颱風而不視作交收日）

星期一	星期二	星期三	星期四	星期五
7月12日	7月13日	7月14日	7月15日	7月16日

 

交易類型	交易日期	原本結算日期	修訂結算日期	備註
CNS	7月12日	7月14日	CCASS 自動將交收日期改為 7月15日	7 月 15 日為實際交收日
	7月13日	7月15日	CCASS 自動將交收日期改為 7月16日	7 月 16 日為實際交收日
SI/ISI	7月12日	7月14日	CCASS不會自動改變交收日期	7 月 15 日為實際交收日
	7月13日	7月15日	CCASS不會自動改變交收日期	7 月 15 日為實際交收日
	7月13日	7月14日	CCASS不會自動改變交收日期，但 結算參與者可以根據其商業需要，選擇將受影響 SI/ISI的交收日期改為7月16日	7 月 16 日為實際交收日