何謂新一代中央結算系統 (CCASS/3)?CCASS/3 是中央結算系統(CCASS)進行重大技術升級後的版本,採用先進技術,提供更強的用戶界面(MS Edge瀏覽器),並引入「參與者網間連接器」(PG)。除技術升級外,CCASS/3亦加入多項新功能,包括新證券管理系統(DMS)、授權管理系統和共同抵押品管理系統(CCMS)等。
何謂 CCASS/3終端機?CCASS/3終端機使用市場標準互聯網瀏覽器技術,參與者可使用配備支持版本的Microsoft Windows及瀏覽器的個人電腦進入CCASS / 3。線上功能以HTML(視窗)提供,界面更方便易用。
何謂「參與者網間連接器」?參與者網間連接器(PG)是協助將參與者供應系統(PSS)、參與者後勤辦公室系統及CCASS/3之間直接連接的設施。參與者採用PG進入模式,可透過傳送標準訊息執行CCASS/3功能。輸入PSS的交易可直接傳遞至CCASS/3,而毋須透過CCASS/3終端機再次輸入。由於PG支援PSS至CCASS/3的直通式處理,其最適用於相同資料已存於PSS的大量數據交換。
參與者可否將辦公室內部的區域網絡連接CCASS/3網絡,從而進入CCASS/3?可以。將CCASS/3終端機附加於與CCASS/3網絡有連接的內部區域網絡(LAN),是進入CCASS/3其中一種方法。不過,參與者選用此方法進入CCASS/3應注意,在設立內部LAN時,其有必要進行網絡地址轉換(NAT)。每名中央結算系統參與者均獲預先分派一系列IP地址,以供其CCASS/3終端機。每當參與者嘗試透過CCASS/3終端機登入CCASS/3時,CCASS/3會驗證有關IP地址。參與者在其辦公室設立內部區域網絡時,該區域網絡的IP地址可能與CCASS/3預先分派的地址不同。在這情況下,參與者須進行網絡地址轉換,使CCASS/3能辨認出分派予有關CCASS/3終端機的IP地址。此外,網絡地址轉換亦須為CCASS/3終端機的單對單映射,即每個CCASS/3終端機的IP地址均須轉換為原有IP地址系列內一個獨有的數值。
參與者如何從其海外辦公室連接CCASS/3?現時有兩種連接安排可供選擇:
1. 參與者可將其香港辦公室的內部網絡伸延至海外辦公室,使海外辦公室可進入CCASS/3。有關網絡連接安排對香港交易所無關,參與者可自行作出安排。
2. 參與者亦可直接選擇將其海外辦公室的網絡連接香港的CCASS/3網絡,使其可從海外辦公室進入CCASS/3。這方法的可行性取決於相關海外地區是否有網絡運營商與作為香港CCASS/3網絡服務提供者的SDNet的供應商有服務安排。參與者如選擇這方法,須向香港交易所提供其海外辦公室的詳細地址。香港交易所會將申請提交SDNet的供應商進行查核,SDNet的供應商會相應地回覆參與者。參與者須注意,如選用此方法,其或須向海外網絡運營商繳費。
無論選用何種方法,參與者均須自行購入符合CCASS/3終端機配置要求的個人電腦。參與者可向香港交易所購入智能卡讀卡器和智能卡供其海外辦公室的CCASS/3終端機及操作職員使用。參與者須注意,香港交易所不會就參與者海外辦公室的CCASS/3終端機提供任何實地支援,參與者必須自行試用有關的CCASS/3終端機。
BIC(銀行識別代碼)有何用途?就CCASS/3而言,參與者執行中央結算系統交易時,可註明以下資料識別自己身份: (1) 其參與者編號;或 (2) 其BIC。BIC一般在兩種情況下使用:
1. 所有上載檔案頁首的「發件人BIC」資料欄可代替「參與者編號」資料欄使用。
2. 交收指示/投資者交收指示(線上屏幕及上載檔案)的詳細紀錄中的「對手方BIC」資料欄可代替「對手方編號」資料欄使用。
是否所有上載檔案的頁首均應註明BIC?BIC可代替參與者編號使用。在檔案頁首,參與者可註明「參與者編號」或「發件人BIC」。在交收指示/投資者交收指示交易的詳細資料,參與者可註明「對手方編號」或「對手方BIC」。
CCASS/3何時驗證上載的交收指示/投資者交收指示檔案?CCASS/3即時驗證上載的交收指示/投資者交收指示檔案。如上載檔案的大小許可,參與者上載交收指示/投資者交收指示檔案後不久即會收到交收指示/投資者交收指示整批輸入報告。即時驗證的程序讓參與者在有需要時,可有更多時間更正其交收指示/投資者交收指示。
證券市場於八號(或以上)颱風信號 / 極端情況/ 暴雨警告期間的結算及交收安排是什麼?請參閱港交所網站「颱風、極端情況及黑色暴雨期間的安排」。
若香港天文台已發出八號(或以上)颱風信號/極端情況/黑色暴雨警告而當天不視作交收日,所有CCASS服務將全日暫停,CNS和SI/ISI 交收將不會在當日處理。受此影響的 CNS ,其交收日將自動推遲至 下一交收日。至於受影響的 SI/ISI,雖然其原本交收日將保持不變,但CCASS仍會於下一個交收日將當日或更早的交收日期的所有 SI/ISI自動交收。然而,結算參與者亦可以根據其商業需要,選擇將此類受影響 SI/ISI 的交收日改為任何日期。
例子(7月14日因發出全日颱風而不視作交收日)
星期一
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星期二
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星期三
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星期四
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星期五
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7月12日 |
7月13日 |
7月14日 |
7月15日 |
7月16日 |
交易類型 |
交易日期 |
原本結算日期 |
修訂結算日期 |
備註 |
CNS
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7月12日
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7月14日
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CCASS 自動將交收日期改為 7月15日
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7 月 15 日為實際交收日
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7月13日
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7月15日
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CCASS 自動將交收日期改為 7月16日
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7 月 16 日為實際交收日
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SI/ISI
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7月12日
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7月14日
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CCASS不會自動改變交收日期
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7 月 15 日為實際交收日
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7月13日
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7月15日
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CCASS不會自動改變交收日期
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7 月 15 日為實際交收日
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7月13日
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7月14日
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CCASS不會自動改變交收日期,但
結算參與者可以根據其商業需要,選擇將受影響 SI/ISI的交收日期改為7月16日
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7 月 16 日為實際交收日
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