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加載中

截至2021年6月30日止六個月

(1) 執行個案及調查統計數據

截至2021年6月30日止
六個月		 截至2020年6月30日止
六個月		 截至2019年6月30日止
六個月
主板 GEM 合計 主板 GEM 合計 主板 GEM  合計
個案 109 26 135 70 14 84 64 21 85
展開調查 26 7 33 26 6 32 -- -- --
完成調查 26 7 33 19 5 24 -- -- --
 
截至2021年6月30日止六個月期間，平均需時10.1個月完成調查一宗個案。

截至2021年6月30日止六個月期間，上市科在執行聯交所的監管職能時轉介了55宗個案予其他執法機關及監管機構。
 
注： 
(1) 個案數目涵蓋該報告期內由規則執行部處理的個案，包括結轉至該期間及於該期結束時尚未完成調查的個案。該數目並不包括於報告期結束時暫停處理的個案。
(2) 個案於決定了將會採用的監管行動時為之完成調查。
(3) 展開和完成調查的統計數字乃2020年起新增之項目，過往統計數字不予公佈。

 

(2) 執行行動及制裁

截至2021年6月30日
止六個月		 截至2020年6月30日
止六個月		 截至2019年6月30日
止六個月
展開紀律行動 9 8 9
完成紀律行動 22 9 3
制裁/指令  
發行人 個人 發行人 個人 發行人 個人
損害權益聲明 -- 36 -- 7 -- 0
公開譴責 12 56 3 15 3 15
載有批評的公開聲明 2 30 1 21 1 0
私下指責 0 6 0 3 0 0
內部監控檢討 4 -- 0 -- 0 --
委聘合規顧問 1 -- 0 -- 1 --
董事培訓 -- 75 -- 2 -- 15
僅由規則執行部發出監管信函 6 19 5 8 5 10
注：
(1) 紀律行動於完成聆訊 / 最終審查並 (i) 發佈公開制裁結果（若施加公開制裁）；或 (ii) 寄發決定信函後完結 （若沒有施加公開制裁）。 
(2)  損害權益聲明包括聯交所除公開譴責外，同時於《上市規則》第2A章 (GEM:《GEM上市規則》第3章)下聲明該董事繼續 / 若繼續留任將會損害投資者的權益的制裁。
(3) 公開譴責數目並不包括被作出了損害權益聲明的人士。