(一) 調查統計數據
下表為上市規則執行部門於2018年內進行調查所涉及人數及違規數目，以及與2017年的比較。
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截至2018年12月31日止
十二個月(1) |
截至2017年12月31日止
十二個月(1) |
|
主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
| 調查 |
87 |
24 |
111 |
65 |
21 |
86 |
| 涉及以下項目的個案： |
|
| 公司 |
81 |
21 |
102 |
54 |
18 |
72 |
| 現任董事 |
17 |
8 |
25 |
17 |
10 |
27 |
| 前任董事 |
33 |
13 |
46 |
27 |
10 |
37 |
| 《上市規則》違規事項三項或少於三項 |
54 |
14 |
68 |
38 |
13 |
51 |
| 《上市規則》違規事項超過三項 |
33 |
10 |
43 |
27 |
8 |
35 |
| 涉及與轉介予其他監管機構(2) |
41 |
6 |
47 |
24 |
6 |
30 |
| (1) |
數字涵蓋2018年調查的所有個案(包括年內完成的個案，以及於年底仍在調查中的個案)。 |
| (2) |
不包括只涉及可能違反《證券及期貨條例》 有關內幕消息條文的轉介。 |
(二) 調查事宜
自2014年起上市規則執行部門的規則執行工作以主題劃分，並會跟據《規則執行政策聲明》繼續追究任何其他違反《上市規則》的情況， 2018年內的調查當中有91%涉及一個或多個於下表顯示的執行主題。
| 事宜 |
截至2018年12月31日止
十二個月(1) |
截至2017年12月31日止
十二個月(1) |
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主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
| 執行主題(2)： |
|
| (1) 董事職責 |
28 |
7 |
35 |
12 |
4 |
16 |
| (2) 未能配合聯交所的調查 |
4 |
1 |
5 |
8 |
2 |
10 |
| (3) 公司通訊中出現不準確、不完備及/或具誤導性的披露 |
2 |
0 |
2 |
4 |
1 |
5 |
| (4) 有關須予公布/關連交易的程序規定 |
6 |
1 |
7 |
6 |
1 |
7 |
| (5) 屢次違反《上市規則》 |
0 |
1 |
1 |
0 |
0 |
0 |
| (6) 延遲復牌 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
| (7) 財務報告-延遲，或內部監控及企業管治事宜 |
1 |
0 |
1 |
0 |
0 |
0 |
| 多個主題(3) |
38 |
12 |
50 |
29 |
10 |
39 |
| 其他： |
|
| 不屬於以上任何類別的其他《上市規則》 |
8 |
2 |
10 |
6 |
2 |
8 |
| (1) |
數字涵蓋2018年調查的所有個案(包括年內完成的個案，以及年底仍在進行中的個案)。 |
| (2) |
執行主題均是每個調查中的重點調查主題（不論是否涉及其他事宜），調查如涵蓋超過一個執行主題，將於「多個主題」項下披露。 |
| (3) |
2018年首六個月屬於「多個主題」調查中涉及主題(1)：（2018年：41宗；2017年：30宗）；主題(2)：(2018:32宗; 2017: 2宗); 主題(3): (2018: 17宗; 2017: 18宗); 主題(4): (2018: 23宗; 2017: 20宗); 主題(5): (2018: 7宗; 2017: 7宗); 主題(6): (2018:4宗; 2017: 2宗); 主題(7): (2018: 24宗; 2017: 15宗)。 |
(三) 上市委員會及規則執行部門執行規則的結果
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截至2018年12月31日止
十二個月 |
截至2017年12月31日止
十二個月 |
|
主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
| 制裁(1)： |
|
| 公開譴責 |
14 |
7 |
21 |
7 |
1 |
8 |
| 載有批評的公開聲明 |
0 |
0 |
0 |
1 |
0 |
1 |
| 其他公開聲明(2) |
1 |
2 |
3 |
0 |
0 |
0 |
| 私下譴責 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
| 涉及以下指令(3)： |
|
| 內部監控檢討 |
1 |
1 |
2 |
0 |
0 |
0 |
| 委聘合規顧問 |
2 |
6 |
8 |
1 |
0 |
1 |
| 董事培訓 |
6 |
6 |
12 |
4 |
0 |
4 |
| 僅由規則執行部門發出警告/ 告誡信 |
11 |
3 |
14 |
8 |
1 |
9 |
| 於2018年內，平均需時 9 個月(4) 完成一項調查（由展開調查至決定將會採用的監管行動）。 |
| (1) |
數字只記錄每項紀律事宜中作出的最主要監管行動, 除以下(2)之外, 並不包括同一案中任何其他行動。 |
| (2) |
包括《上市規則》第2A.09(7)條 (GEM: GEM上市規則第3.10(7)條)以下的聲明: 如董事故意或持續不履行其根據《上市規則》應盡的責任，聯交所會作出聲明，認為該董事繼續留任將會損害投資者的權益; 上市委員會亦會表示若該董事仍留任， 上市委員會會發出此聲明。此等數字為附加數據, 並且不被列入最主要監管行動的總數之內。 |
| (3) |
數字只記錄有關附加於最主要監管行動之上的指令總數。 |
| (4) |
於2017年內，完成一項調查的平均時間為9.4個月，而非之前公布的8.7個月。 |
(四) 接受紀律制裁的董事人數
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截至2018年12月31日止
十二個月 |
截至2017年12月31日止
十二個月 |
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主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
| 執行董事 |
41 |
30 |
71 |
16 |
1 |
17 |
| 非執行董事 |
5 |
5 |
10 |
4 |
0 |
4 |
| 獨立非執行董事 |
17 |
22 |
39 |
3 |
0 |
3 |
|
合計 |
63 |
57 |
120 |
23 |
1 |
24 |