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上市規則執行統計數據

(一) 調查統計數據

下表為上市規則執行部門於2019年內對比2017年及2018年同期所進行的調查數目。

截至2019年12月31日止
                       十二個月(1) 
截至2018年12月31日止
十二個月(1)
截至2017年12月31日止
十二個月(1)
主板 GEM 合計 主板    GEM 合計 主板  GEM   合計
調查 88 24 112 87 24 111 65 21 86
涉及以下項目的個案:
  公司 83 22 105 81 21 102 54 18 72
  現任董事 18 5 23 17 8 25 17 10 27
  前任董事 15 3 18 33 13 46 27 10 37

(1)       數字涵蓋該期調查的所有個案(包括年內完成的個案,以及於年底仍在調查中的個案)。

(二) 調查事宜

自2014年起上市規則執行部門的規則執行工作以主題劃分,並能夠跟據《規則執行政策聲明》繼續追究任何其他違反《上市規則》的情況。 2019年內的調查當中有93%涉及一個或多個於下表顯示的執行主題。

事宜 截至2019年12月31日止
十二個月(1) 
截至2018年12月31日止
十二個月(1)
截至2017年12月31日止
十二個月(1)
主板 GEM 合計 主板 GEM 合計 主板  GEM  合計 
執行主題(2)  
(1) 董事職責 26 4 30 28 7 35 12 4 16
(2) 未能配合聯交所的調查 3 0 3 4 1 5 8 2 10
(3) 公司通訊中出現不準確、不完備及/或具誤導性的披露 0 1 1 2 0 2 4 1 5
(4) 有關須予公布/關連的程序規定 6 0 6 6 1 7 6 1 7
(5) 屢次違反《上市規則》 0 1 1 0 1 1 0 1 1
(6) 延遲復牌 0 0 0 0 0 0 0 0 0
(7) 財務報告-延遲,或內部監控及企業管治事宜 2 1 3 1 0 1 0 0 0
多個主題(3) 47 13 60 38 12 50 29 10 39
其他
不屬於以上任何類別的其他《上市規則》 4 4 8 8 2 10 6 2 8
(1) 數字涵蓋該期調查的所有個案(包括年內完成的個案,以及年底仍在進行中的個案)。
(2) 執行主題均是每個調查中的重點調查主題(不論是否涉及其他事宜),調查如涵蓋超過一個執行主題,將於「多個主題」項下披露。
(3)  屬於「多個主題」調查中涉及主題(1):(2019年: 52宗;2018年: 41宗;2017年: 30宗);主題(2):(2019年: 5宗;2018年: 3宗;2017年: 2宗); 主題(3): (2019年: 16宗;2018年: 17宗;2017年: 18宗); 主題(4): (2019年: 34宗;2018年: 23宗;2017年: 20宗); 主題(5): (2019年: 10宗;2018年: 7宗;2017年: 7宗); 主題(6): (2019年: 3宗;2018年: 4宗;2017年: 2宗); 主題(7): (2019年: 27宗;2018年: 24宗;2017年: 15宗)。

(三) 上市委員會及規則執行部門執行規則的結果

規則執行部門平均調查時間與過去年度相若。截至2019年12月31日止12個月期間,平均需時9.6個月完成一項調查(1)

截至2019年12月31日止
十二個月
截至2018年12月31日止
十二個月
截至2017年12月31日止
十二個月
主板 GEM 合計 主板 GEM 合計 主板  GEM  合計 
制裁(2)  
公開譴責 9 2 11 14 7 21 7 1 8
載有批評的公開聲明 1 1 2 0 0 0 1 0 1
其他公開聲明(3) 3 0 3 1 2 3 0 0 0
私下譴責 0 0 0 0 0 0 0 0 0
涉及以下指令(4)
內部監控檢討 2 0 2 1 1 2 0 0 0
委聘合規顧問 2 1 3 2 6 8 1 0 1
董事培訓 7 2 9 6 6 12 4 0 4
僅由規則執行部門發出警告/ 告誡信 8 7 15 11 3 14 8 1 9
(1) 由展開調查至決定將會採用的監管行動
(2) 數字只記錄每項紀律事宜中作出的最主要監管行動, 除以下(3)之外, 並不包括同一案中任何其他行動。
(3) 包括《上市規則》第2A.09(7)條 (GEM: GEM上市規則第3.10(7)條)以下的聲明: 如董事故意或持續不履行其根據《上市規則》應盡的責任,聯交所會作出聲明,認為該董事繼續留任將會損害投資者的權益; 上市委員會亦會表示若該董事仍留任, 上市委員會會發出此聲明。此等數字為附加數據, 並且不被列入最主要監管行動的總數之內。
(4) 數字只記錄有關附加於最主要監管行動之上的指令總數。

(四) 接受紀律制裁的董事人數

2019年,聯交所針對63位董事、一名發行人的三名監事以及另一名發行人的控股股東採取紀律行動及作出公開譴責。

截至2019年12月31日止
十二個月
截至2018年12月31日止
十二個月
截至2017年12月31日止
十二個月
主板 GEM 合計 主板 GEM 合計 主板 GEM  合計
執行董事 26 5 31 41 30 71 16 1 17
非執行董事 7 5 12 5 5 10 4 0 4
獨立非執行董事 17 3 20 17 22 39 3 0 3
合計 50 13 63 63 57 120 23 1 24

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更新日期 2020年2月7日

更新日期 2020年2月7日

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