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上市規則執行統計數據

(一) 調查統計數據

下表為上市規則執行部門於2019年內首六個月內對比2017年及2018年同期所進行的調查以及所涉及人數的數目。

截至2019年6月30日止
六個月(1) 
截至2018年6月30日止
六個月(1)
截至2017年6月30日止
六個月(1)
主板 GEM 合計 主板    GEM 合計 主板  GEM   合計
調查 64 21 85 57 20 77 54 15 69
涉及以下項目的個案:
  公司 60 19 79 53 17 70 46 14 60
  現任董事 15 5 20 11 10 21 14 4 18
  前任董事 25 7 32 22 12 34 18 8 26
(1) 數字涵蓋期內完成的調查,以及期末仍在進行的調查。

(二) 調查事宜

自2014年起上市規則執行部門的規則執行工作以主題劃分,並會跟據《規則執行政策聲明》繼續追究任何其他違反《上市規則》的情況, 2019年首六個月內的調查當中有89%涉及一個或多個於下表顯示的執行主題。

事宜 截至2019年6月30日止
六個月(1) 
截至2018年6月30日止
六個月(1)
截至2017年6月30日止
六個月(1)
主板 GEM 合計 主板 GEM 合計 主板  GEM  合計 
執行主題(2)  
(1) 董事職責 21 4 25 17 5 22 7 3 10
(2) 未能配合聯交所的調查 1 0 1 4 1 5 6 1 7
(3) 公司通訊中出現不準確、不完備及/或具誤導性的披露 0 1 1 3 1 4 1 1 2
(4) 有關須予公布/關連的程序規定 4 1 5 5 0 5 5 1 6
(5) 屢次違反《上市規則》 0 1 1 0 1 1 0 0 0
(6) 延遲復牌 0 0 0 0 0 0 0 0 0
(7) 財務報告-延遲,或內部監控及企業管治事宜 2 0 2 1 0 1 1 0 1
多個主題(3) 32 9 41 23 10 33 26 8 34
其他
不屬於以上任何類別的其他《上市規則》 4 5 9 4 2 6 8 1 9
(1) 數字涵蓋期內完成的調查,以及期末仍在進行的調查。
(2) 執行主題均是每個調查中的重點調查主題(不論是否涉及其他事宜),調查如涵蓋超過一個執行主題,將於「多個主題」項下披露。
(3)  2019年首六個月屬於「多個主題」調查中涉及主題(1):(2019年: 37宗;2018年: 25宗;2017年: 28宗);主題(2):(2019年: 1宗;2018年: 2宗;2017年: 2宗); 主題(3): (2019年: 12宗;2018年: 14宗;2017年: 18宗); 主題(4): (2019年: 21宗;2018年: 18宗;2017年: 15宗); 主題(5): (2019年: 6宗;2018年: 7宗;2017年: 5宗); 主題(6): (2019年: 5宗;2018年: 2宗;2017年: 1宗); 主題(7): (2019年: 20宗;2018年: 13宗;2017年: 11宗)。

(三) 上市委員會及規則執行部門執行規則的結果

截至2019年6月30日止
 六個月
截至2018年6月30日止
 六個月
截至2017年6月30日止
 六個月
主板 GEM 合計 主板 GEM 合計 主板  GEM  合計 
制裁(1)  
公開譴責 3 0 3 7 4 11 3 0 3
載有批評的公開聲明 0 0 0 0 0 0 0 0 0
其他公開聲明(2) 0 0 0 0 1 1 0 0 0
私下譴責 0 0 0 0 0 0 0 0 0
涉及以下指令(3)
內部監控檢討 0 0 0 0 0 0 0 0 0
委聘合規顧問 1 0 1 0 3 3 1 0 1
董事培訓 3 0 3 2 3 5 2 0 2
僅由規則執行部門發出警告/ 告誡信 2 5 7 5 1 6 4 0 4
於2019年首六個月內,平均需時 8.8 個月完成一項調查(由展開調查至決定將會採用的監管行動)。
(1) 數字只記錄每項紀律事宜中作出的最主要監管行動, 除以下(2)之外, 並不包括同一案中任何其他行動。
(2) 包括《上市規則》第2A.09(7)條 (GEM: GEM上市規則第3.10(7)條)以下的聲明: 如董事故意或持續不履行其根據《上市規則》應盡的責任,聯交所會作出聲明,認為該董事繼續留任將會損害投資者的權益; 上市委員會亦會表示若該董事仍留任, 上市委員會會發出此聲明。此等數字為附加數據, 並且不被列入最主要監管行動的總數之內。
(3) 數字只記錄有關附加於最主要監管行動之上的指令總數。

(四) 接受紀律制裁的董事人數

截至2019年6月30日止
六個月
截至2018年6月30日止
六個月
截至2017年6月30日止
六個月
主板 GEM 合計 主板 GEM 合計 主板 GEM  合計
執行董事 11 0 11 13 23 36 9 0 9
非執行董事 0 0 0 1 4 5 2 0 2
獨立非執行董事 4 0 4 6 13 19 0 0 0
合計 15 0 15 20 40 60 11 0 11

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更新日期 2019年8月1日

更新日期 2019年8月1日

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