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規則修訂 - 中央結算系統一般規則

有關(i) 加強所有參與者的持續資訊責任,並增加屬註冊機構的全面結算參與者一系列資訊責任;及 (ii) 修訂屬違約的情況/事件,以使若有參與者在香港交易所或旗下任何一家聯屬公司所營運的其他結算及交收系統違約失責,又或香港結算對參與者聯屬實體的可信度存疑時,香港結算可宣告發生失責事件之修訂。(由2019年10月28日起生效) (標明修訂本)

有關優化第三方結算安排,遇有不是結算參與者的交易所參與者(「非結算參與者」)無法履行其於與一全面結算參與者之間的結算協議下的責任,香港結算可將相關資料披露予該名非結算參與者的任何其他全面結算參與者之修訂。(由2019年11月11日起生效) (標明修訂本)

有關(a)優化香港結算恢復計劃,包括(i)改變恢復計劃中現有措施的條文(追加保證基金);(ii)恢復計劃引入新的措施(自願性供款);(iii)引入終止合約,以在有結算參與者失責後使用;及(iv)進一步調整有關財政資源補充的現有安排;及(b)引入有關香港結算出現資不抵債或未能付款失責事件的淨額結清條文之修訂。(由2018年10月15日起生效) (標明修訂本)

有關(a)在規則及程序中新增規定,要求可能會在違約管理流程中從香港結算獲得失責人士資料的結算參與者遵守保密責任;及(b)修訂將註冊機構申請人接納為香港結算全面結算參與者的準則之修訂。(由2018年6月1日起生效) (標明修訂本)

有關(a)將香港結算對保證基金的供款比例設定為保證基金的10%;及(b)更改結算參與者對保證基金的供款,改為預設保證基金限額及收取額外按金之修訂。(由2018年6月1日起生效)   (標明修訂本)

有關(a)允許參與者以美元及港元作為抵押品以提前使用中華通證券的凍結證券;(b)規定短倉結算參與者若延誤交付證券而導致長倉結算參與者的現金股息權利受到任何損失,其必須作出賠償;及(c)接受非上市證券作為中央結算系統的合資格證券之修訂。(由2018年5月14日起生效)  (標明修訂本)

有關將規則及程序中凡提及「自動對盤系統」及「聯交所自動對盤系統」之處一律改為「聯交所交易系統」,以配合香港聯合交易所有限公司推出「領航星交易平台—證券市場」之修訂。(由2018年2月5日起生效)   (標明修訂本)

有關以實施即時貨銀對付交收方法以及其他與中華通證券預先繳付現金安排自動化有關的中華通相關優化措施,以及在投票時限前提供「參與者被作廢的持股類別披露報告」。相關修訂亦包括若干輕微修訂,以釐清上海及深圳股市處理股份權益分派的時間表及認購新股的時限、修正「交付指示」的釋義、刪除若干過時的報告以及釐清能否在中央結算系統查閱部分報告的資料之修訂。(由2017年11月20日起生效)   (標明修訂本) 

有關修改保證基金的觸發及收取機制之修訂。(由2017年9月29日起生效)  (標明修訂本)

有關實施一項涉及參與者資格申請事宜的上訴程序之修訂。(由2017年3月31日起生效)  (標明修訂本)

有關進一步優化中央結算系統服務,包括(i)延長上載戶口轉移指示及股份獨立戶口轉移指示的時間以及新增相關的核對程序;(ii)容許滬港通╱深港通的股份可在早上錄取交易前證券結餘之前轉離股份獨立戶口;及(iii)增多一次股份獨立戶口交收指示整批處理程序。中央結算系統一般規則及中央結算系統運作程序規則亦作出若干輕微修訂,以釐清香港結算酌情替中央結算系統參與者進行補購的權力修訂。(由2017年4月10日起生效)  (標明修訂本)

有關(i) 優化可暫緩與交付中華通證券有關的交收指示的機制;(ii) 容許中華通結算參與者北向交易所提供的抵押品可淨額計算;(iii) 新增兩次交收指示配對運行、新增一次為特別獨立戶口的交收指示進行多批交收處理程序,及新增一次為股份獨立戶口轉移指示進行整批處理程序;(iv) 就中華通證券推出新的持股類別披露功能;(v) 自動計算及收取有關中華通結算所的額外抵押品;及(vi) 就颱風安排、服務時間、參與者網關、運作表格及因應香港交易所新企業形象將英文版本中的「HKEx」改為「HKEX」等作輕微修訂。(由2017年1月16日起生效)  (標明修訂本)

有關因應利便香港中央結算有限公司遵守香港法例第112章《稅務條例》的自動交換資料規定之責任而作出的修訂。(由2017年1月3日起生效)  (標明修訂本)

有關促進深港股票市場交易互聯互通機制的實施修訂。(由2016年12月5日起生效)  (標明修訂本)

有關為實施香港結算於2015年9月18日的通告中所公布的若干中央結算系統服務提升而進行之修訂。(由2015年12月7日生效)  (標明修訂本)

有關增設經提升的前端監控模式之修訂。(由2015年3月30日生效)  (標明修訂本)

有關促進滬港股票市場交易互聯互通機制的實施之進一步修訂。(由2014年11月17日生效)  (標明修訂本)

有關促進滬港股票市場交易互聯互通機制的實施修訂。(由2014年11月17日生效)  (標明修訂本)

有關終止接納銀行擔保作為抵押品修訂。(由2014年9月1日起生效) (標明修訂本)

有關利便香港中央結算有限公司符合作為美國《海外帳戶稅收合規法案》參與海外金融機構的責任修訂。(由2014年7月1日起生效) (標明修訂本)

有關使其與新《公司條例》(香港法例第622章)(《公司條例》)貫徹一致,以及澄清「股份或股票拆細」、「分拆」及「合併」等詞亦涵蓋轉換全部或任何現有股份為較少或較多數目股份,以反映《公司條例》廢除香港註冊公司股份的「面值」概念修訂。(由2014年3月26日起生效) (標明修訂本)

有關(i)容許參與者以電子方式提交確認申請新發行股份的指示;(ii)向參與者提供檔案傳送功能,將並行買賣轉換指示上傳至中央結算系統;(iii)除現行「無涉及款項交收」方式外,容許參與者以「貨銀對付」方式為中央結算系統與香港金融管理局的債務工具中央結算系統之間的電子轉移結算轉移指示;及(iv)對內務管理作其他輕微之規則修訂(由2013年2月4日起生效) (標明修訂本)

有關內容涉及實施加強香港中央結算有限公司風險管理措施的建議以及將香港交易及結算所有限公司旗下三家結算所的風險管理安排貫徹一致的修訂,與及內務管理之規則修訂(由2012年11月5日起生效) (標明修訂本)

有關以執行多個提升項目,改良向中央結算系統參與者提供的中央結算系統服務及作出較次要輕微的修定。(由2012年5月28日起生效) (標明修訂本)

有關以使香港中央結算有限公司(香港結算)可以接納海外註冊成立的上市公司所發行的無憑證式證券為中央結算系統的合資格證券的修定。(由2011年10月20日起生效) (標明修訂本)

有關利便人民幣股份在香港聯合交易所有限公司交易市場進行交易,而新設立「人證港幣交易通」及香港中央結算有限公司將作為「人證港幣交易通」營運機構的修定。(由2011年10月24日起生效) (標明修訂本)

有關使香港結算可以接納不同股份代號或交易櫃檯下超過一種貨幣的同類別證券為可於中央結算系統內存放、結算及交收的合資格證券,並向所有中央結算系統參與者(包括投資者戶口持有人)提供服務,使此等證券可於不同交易櫃檯之間轉移的修定。(由2011年9月28日起生效) (標明修訂本)

有關以實施「T+2 日完成款項交收」安排的修定。(由2011年7月25日起生效) (標明修訂本)

有關容許香港中央結算有限公司在相關證券所指定作交易及交收的貨幣 (“合資格貨幣”) 在市場上並無供應或不可自由兌換的情況下,以其他貨幣交收有關市場合約。(由2011车6月7日起生效) (標明修訂本)

有關因辦公大樓名稱由“維德廣場”更改為“無限極廣場”而需要更新香港中央結算有限公司辦公室地址的修訂,與及實行其他次要之規則修訂。(由2011年3月30日起生效) (標明修訂本)

有關(i) 提升第三者結算安排,而刪除了為期一天的事先書面通知終止為一個結算協議書;(ii) 簡化全面結算參與者提交結算協議書的要求及 (iii) 其他次要規則修訂。(由2010年11月22日起生效) (標明修訂本)

有關有關香港中央結算有限公司與其參與者透過香港交易所網站之刊物、佈告、指南及其他資訊傳達通訊的修訂。(由2010年9月20日起生效) (標明修訂本)

有關引進莊家證券釋義的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2010年6月28日起生效)

有關認可的場外結構性產品的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2010年4月26日起生效)

有關重新命名紀律上訴小組名稱為紀律上訴委員會、更改紀律上訴委員會的組成及更新結算業務單位名稱為結算科的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2009年12月11日起生效)

有關加入政府債券的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2009年8月20日起生效)

有關提升中央結算系統服務的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2008年10月27日起生效)

有關預託證券的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2008年7月1日起生效)

有關提升中央結算系統服務及其他雜項的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2008年4月28日起生效)

有關提升一系列中央結算系統服務及引入第三者結算的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2007年12月3日起生效)

有關提升一系列中央結算系統服務的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2007年7月9日起生效)

有關強化保證基金的法律保障的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2007年6月1日起生效)

有關提升一系列中央結算及交收系統服務的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2007年1月2日起生效)

有關接納澳門投資者成為投資者戶口持有人的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2006年6月5日起生效)

有關可收回牛熊證 的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2006年3月27日起生效)

有關中央結算及交收系統服務提升及取消在視為截止過戶日期收取的登記及過戶費 的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2006年1月1日起生效)

有關提升公司行動的運作程序,自動化款項交收,提升交收指示/投資者交收指示的運作程序與及登記及過戶費的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2005年8月8日起生效)

有關撤銷開立投資者戶口服務須繳付初步按金的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2005年7月1日起生效)

有關更進一步提高投資者戶口持有人戶口服務的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2005年4月4日起生效)

有關保證基金的費用及開支的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2004年12月17日起生效)

有關容許中央結算系統參與者委任交收代理的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2004年11月8日起生效)

有關提升配對交收指示程序的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2004年10月11日起生效)

有關提升中央結算及交收系統服務的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2004年8月23日起生效)

有關發行零售債券的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2004年4月16日起生效)

有關推出衍生產品結算及交收系統的《中央結算系統一般規則》修訂。(由2004年4月6日起生效)

 


更新日期 2019年10月21日

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