有關首次公開招股申請、除牌和停牌公司之報告(於2018年3月29日)

市场运作

2018年3月29日

有關首次公開招股申請、除牌和停牌公司之報告
(於2018年3月29日)

				主板	GEM	總數
已接受之上市申請
	a.	2018年3月
		(i)	根據主板《上市規則》第八章/GEM《上市規則》第十一章提出上市申請的公司	21	6	27
		(ii)	根據主板《上市規則》第二十章及第二十一章提出上市申請的投資工具	2	不適用	2
		(iii)	從GEM轉到主板的申請	0	不適用	0
		(iv)	根據主板《上市規則》第8.21C條或第14.84條被視作新申請人、及根據主板《上市規則》第14.06(6)條/GEM《上市規則》第19.06(6)條被視作反收購行動的非常重大收購事項	1 _________	0 _________	1 _________
		總計		24	6	30
	b.	2018年截至本報告日止
		(i)	根據主板《上市規則》第八章/GEM《上市規則》第十一章提出上市申請的公司	40	20	60
		(ii)	根據主板《上市規則》第二十章及第二十一章提出上市申請的投資工具	3	不適用	3
		(iii)	從GEM轉到主板的申請	7	不適用	7
		(iv)	根據主板《上市規則》第8.21C條或第14.84條被視作新申請人、及根據主板《上市規則》第14.06(6)條/GEM《上市規則》第19.06(6)條被視作反收購行動的非常重大收購事項	3 _________	0 _________	3 _________
		總計		53	20	73
上市申請已獲原則上批准⁽¹⁾
	a.	2018年3月		10	8	18
	b.	2018年截至本報告日止		27	25	52
處理中之上市申請個案⁽¹⁾(於2018年3月29日)
1.	處理中
	a.	2018年1月1日以來接受之新上市申請		50	20	70
	b.	其他		42 _________	28 _________	70 _________
		合計		92	48	140
2.	已獲原則上批准，但仍未上市
	a.	2018年1月1日以來獲批准之申請		4	9	13
	b.	其他		3 ________	0 _________	3 _________
總計				99	57	156

沒有進展之上市申請個案⁽²⁾(由2018年1月1日起計算)
1.	申請的處理期限已過
	a.	已獲原則上批准，但在申請有效期內沒有上市		9	15	24
	b.	其他		37	25	62
2.	申請被拒			1	0	1
3.	自行撤回申請			1	2	3
4	被發回申請⁽³⁾			0 _________	0 _________	0 _________
	總計			48	42	90

5.	重新申請⁽⁴⁾			40	30	70
6.	再次呈交的被發回申請⁽⁵⁾			0 _________	1 _________	1 _________
	總計			40	31	71
新上市數目(由2018年1月1日起計算)
		(i)	根據主板《上市規則》第八章/GEM《上市規則》第十一章上市的公司	31	33	64
		(ii)	根據主板《上市規則》第二十章及第二十一章上市的投資工具	1	不適用	1
		(iii)	從GEM轉到主板上市	5	不適用	5
		(iv)	根據主板《上市規則》第8.21C條或第14.84條被視作新上市、及根據主板《上市規則》第14.06(6)條/GEM《上市規則》第19.06(6)條被視作反收購行動的非常重大收購事項	5 _________	0 _________	5 _________
	總計			37	33	70

發出的首次意見函⁽⁶⁾
	a.	2018年3月	25
	b.	由收到上市申請至發出首次意見函的平均所需日數	11
向擬提交上市申請的公司或其顧問發出關於《上市規則》的指引
	a.	2018年3月	17
	b.	由收到有關要求至發出書面回覆的平均所需日數⁽⁷⁾	10

⁽¹⁾	包括根據主板《上市規則》第二十章及第二十一章提出上市申請的投資工具、從GEM轉到主板的申請個案、以及根據主板《上市規則》第8.21C條或第14.84條被視作新申請人的個案、及根據主板《上市規則》第14.06(6)條/GEM《上市規則》第19.06(6)條被視作反收購行動的非常重大收購事項。
⁽²⁾	包括於由申請日期起計六個月內未獲批准、被發回、被拒或已自行撤回之任何申請(或重新申請)。
⁽³⁾	已獲聯交所受理審閱但其後因為上市申請版本或相關文件所載資料並非大致完備而被發回的申請。
⁽⁴⁾	包括所有由同一申請人在其申請的處理期限已過或申請被拒又或自行撤回申請後三個月內重新提出而獲接受的申請。
⁽⁵⁾	於聯交所發出發回函件起計8星期後再次呈交的申請。
⁽⁶⁾	首次意見函是指上市部人員對已受理的上市申請提出反饋意見而發出的第一封函件。只包括於本月刊發的首次意見函。由 2011年1月起，本報告計算有關「平均所需日數」時已扣除非營業日。該數字並不包括有關申請從GEM轉到主板上市的首次意見函。如包括有關的首次意見函，則發出的首次意見函數目為26 ，「平均所需日數」為12日。
⁽⁷⁾	只包括於本月刊發的指引信。由2011年1月起，本報告計算有關「平均所需日數」時已扣除非營業日。

有關除牌和停牌公司之資料
(於2018年3月29日)

			主板	GEM	總數
(a)	除牌公司數目(由2018年1月1日起計算)
	a.	根據私有化計劃而除牌	0	0	0
	b.	從GEM除牌而轉到主板上市	不適用	5	5
	c.	上市地位按照《上市規則》的除牌程序予以取消	0	0	0
	d.	自願撤回上市地位	3 _________	0 _________	3 _________
	總計		3	5	8
(b)	停牌3個月或以上的公司數目(於2018年3月29日)
	a.	未進入除牌程序的公司	34	4	38
	b.	已進入除牌程序的主板公司：
		- 除牌程序第一階段⁽⁸⁾	3	不適用	3
		- 除牌程序第二階段⁽⁹⁾	3	不適用	3
		- 除牌程序第三階段⁽⁹⁾	14	不適用	14
		- 其他⁽¹⁰⁾	0	不適用	0
	c.	已向其發出六個月擬除牌通知的GEM公司	不適用	2	2
	d.	已獲上市委員會批准的除牌	4*	0	4
	e.	已獲聯交所原則上批准的復牌建議(受制於某些條件)	1 _________	0 _________	1 _________
	總計		59	6	65

其他資料
(於2018年3月29日)

			主板	GEM	總數
(c)	上市公司總數(於2018年3月29日)		1,827	352	2,179

⁽⁸⁾	在聯交所已向長期停牌公司發出函件通知其已進入主板《上市規則》第17項應用指引所述除牌程序，如該公司未能在該函件指定的最後限期提交可行的復牌建議，聯交所會考慮將該公司置於除牌程序第二階段。
⁽⁹⁾	該等長時間停牌的主板公司因未有足夠業務運作或資產，已進入主板《上市規則》第17項應用指引所述除牌程序的第二及第三階段。
⁽¹⁰⁾	聯交所根據《上市規則》第6.01(4) 條，以該等公司或其業務不再適合上市為由，決定啟動取消該等公司上市地位的程序。

*	該等公司已向聯交所申請覆核除牌決定，覆核程序正在進行。

本報告在每月最後一個交易日更新。

完

更新日期 2020年5月22日