聯交所對經營昌盛證券公司的陳卿森先生
及其營業代表陳卿勝先生採取紀律行動
香港聯合交易所宣布，紀律委員會於1999年12月20日聆訊經營昌盛證券公司的交易所會員陳卿森先生及其營業代表陳卿勝先生的個案，並裁定兩項對陳卿森先生及一項對陳卿勝先生觸犯《交易所規則》的指控成立。
對陳卿森先生成立的指控是指陳卿森先生分別於1998年7月6日、8月31日及9月1日在未獲得其現金客戶的書面授權的情況下，利用該等現金客戶的證券替其他客戶的賣盤透過中央結算及交收系統進行交收。
對陳卿勝先生成立的指控是指陳卿勝先生於1998年7月至8月期間，在未有確保客戶持有足夠的證券的情況下，便替該客戶執行賣盤。
紀律委員會經考慮所有資料包括以往對同類個案作出的處分，以及陳卿森先生及陳卿勝先生的陳詞後，議決對陳卿森先生作出公開譴責及罰款港幣10,000元的處分，以及對陳卿勝先生作出公開譴責及罰款港幣3,000元的處分。本聲明即為對陳卿森先生及陳卿勝先生的公開譴責。
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