聯交所對永安祥證券有限公司及
其兩位證券商董事李鼎正先生及江愛珠女士
採取紀律行動
香港聯合交易所宣布，紀律委員會於2000年3月1日、2日及15日聆訊交易所參與者永安祥證券有限公司（「永安祥」）及其兩位證券商董事李鼎正先生（「李氏」）及江愛珠女士（「江女士」）的個案，並裁定四項分別對永安祥、李氏及江女士觸犯《交易所規則》的指控成立。
對永安祥、李氏及江女士的指控是指於1992年12月至1997年5月期間，永安祥未有及李氏及江女士未有確保永安祥有：
- 妥善的內部監控程序；
- 適當地處理客戶的投訴；
- 按客戶要求向客戶提供賬戶結單；及
- 以書面方式向聯交所報告其有理由懷疑其營業代表違反、觸犯或不遵守交易所規則及規例。
紀律委員會經考慮所有資料包括以往對同類個案作出的處分，以及永安祥、李氏及江女士的陳詞後，議決對永安祥作出公開譴責及罰款港幣100,000元的處分，以及對李氏及江女士作出公開譴責及各罰款港幣30,000元的處分。本聲明即為對永安祥、李氏及江女士的公開譴責。
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