聯合新聞稿
證監會及聯交所發表有關《企業融資顧問操守準則》和涉及
保薦人及財務顧問的新的《證券上市規則》第三A章的諮詢文件
證券及期貨事務監察委員會(證監會)及香港聯合交易所有限公司（聯交所）今天就企業融資顧問及保薦人的職責和行為準則，分別發表諮詢文件。證監 會就建議制定的《企業融資顧問操守準則》（《企業融資顧問準則》）徵詢市場的意見；聯交所則就涉及保薦人及財務顧問而建議制定的主板《證券上市規則》第三A章（第三A章）諮詢公眾的意見。
《企業融資顧問準則》及第三A章均旨在為業界確立其應達致的行為標準，協助財務顧問和保薦人遵守有關規定。證監會及聯交所均期望《企業融資顧問準則》及第三A章有助財務顧問及保薦人提昇水平，以配合香港維持其作為國際金融中心的地位。
《企業融資顧問準則》訂出企業融資顧問的職能和責任，以及其應具備的水準，而當中並沒有新增或加添任何規定。證監 會希望指出，《企業融資顧問準則》並不會取代任何現有守則及法規，而只是就適用於企業融資顧問的守則及法規作出補充。
《證券上市規則》第三A章的其中一個主要目的，是要就參與（其中包括）保薦活動 及提供企業融資顧問服務的公司及個人，訂出規範的最低標準。
聯交所監察事務處高級執行總監霍廣文表示：「我們應注意的是，第三A章的若干條文只是將聯交所的現行做法及市場期望保薦人及財務顧問應具備的最低標準歸納成為正式規則。增設第三A章有助聯交所在執行《證券上市規則》上履行其前線監 管角色。企業融資顧問當會發現，這些建議規則只是合理不過的要求和責任。譬如，新規則強調，企業融資顧問必須對其他公司或人士所提供的資料作出適當的查證，而不應毫無根據地加以倚 賴。只有這樣，聯交所方能確保企業融資顧問所提供資料是完備和準確的。」
證監會企業融資部執行董事冼達能表示：「證監 會將繼續致力提昇市場上與企業融資有關的作業方式的水準。《企業融資顧問準則》及將予制定的《證券上市規則》 第三A章是我們在致力協助提昇企業融資顧問的水準方面的最新措施。長遠來說，在這方面的水準提昇將進一步鞏固香港市場的地位。我們希望可以與金融服務業合作，提高業界的水準和表現，並期望《企業融資顧問準則》和新的第三A章可以在這方面為業界提供協助。」
兩份諮詢文件的中英文版本現於證監會及聯交所辦事處（國際金融中心一期十一樓及交易廣場一及二座一樓）派發，而且亦載於證監 會及聯交所的網站（網址：http://www.hksfc.org.hk 及 http://www.sehk.com.hk）。
歡迎各界就諮詢文件的內容提出書面意見。有關意見可於2000年5月31日前送交證監 會及聯交所。
企業傳訊