上海證券交易所香港交易及結算所關於更緊密合作的聯合公告

上海證券交易所 香港交易及結算所
關於更緊密合作的聯合公告

據2009年1月上海證券交易所（上交所）與香港交易及結算所（香港交易所）兩所簽訂的更緊密合作協議，兩所管理層定期會晤交流，以促進滬港交易所持續緊密合作，實現兩所共同發展和繁榮，並致力貢獻國家經濟。

上交所與香港交易所管理層2010年1月21日在香港舉行了一次會議。會議後發表了聯合公告，全文如下：

一、	上交所與香港交易所管理層就兩地掛牌企業及證券的信息互通及聯合監管、市場基建技術發展、交易及信息產品發展、人員交流等事項，交換了經驗及意見。
二、	雙方同意就兩地掛牌的企業及證券加強互通信息及聯合監管。隨著企業A+H兩地掛牌日增、A股ETF和港股ETF的開發，滬港兩地市場的互動及聯繫益發密切。為更有效地監管兩地掛牌的上市企業和上市證券，更好地保護投資者權益，上交所的公司管理部及香港交易所的上市科將成立「定期交流機制」，以每兩個月為期，兩所輪流主辦，重點討論兩所上市證券的監管運作及市場信息披露事宜。「定期交流機制」日後若證實有效，同樣安排可推展至其它部科。
三、	雙方同意兩所在支持業務發展的技術上加強交流及合作。信息技術發展尤其是交易及信息發布系統對交易所的業務至為關鍵，兩所技術方面的交流及合作可加深彼此瞭解對方市場基建的優點，也有助促進相互業務未來的發展。兩所在技術方面各有優勢；上交所新一代交易系統採用了世界領先的技術架構設計、算法和容量，而香港交易所的系統則支持多品種產品的交易、結算和信息發布，兩所技術人員將可互通有無、相互借鑒，彼此也可探討發展基建技術以支持兩地市場之間進一步更廣泛合作的可行方法。
四、	雙方同意就交易產品發展加強交流及合作。交易所買賣基金（ETF）已成為兩所在產品發展合作的切入點。目前若干家內地基金管理公司已在積極準備發行與港股相關的ETF，日後兩所在ETF的交流和合作可望陸續擴展至開發債券ETF、黃金ETF和交叉掛牌等各方面。除ETF外，兩所也可以在資產證券化產品、權證、牛熊證、期權等交易產品方面尋求進一步合作。雙方去年已攜手參與ETF市場發展論壇，並同意今年稍後將參照去年ETF市場發展論壇的形式，以上市結構性產品為主題舉辦另一論壇。
五、	雙方同意在現有基礎上如何深化信息產品發展方面的合作；例如探討合作編制以兩所證劵為成分股的指數，以吸引投資者進一步擴大兩所在全球市場的影響力。
六、	雙方同意兩所人員繼續交流及培訓。雙方同意兩所管理層每年會晤兩次，雙方輪流主辦，回顧年內業務交流和培訓的進度，並訂定來年之交流及培訓計劃。培訓計劃可包括兩所行政人員會晤，介紹各自市場的最新發展，亦可互派人員至對方作短期訪問學習。兩所去年已安排各自的行政人員在對方相關部門培訓，並同意繼續有關活動。