證監會與聯交所就創業板股份首次公開招股活動發表聯合聲明

證券及期貨事務監察委員會（證監會）與香港交易及結算所有限公司（香港交易所）全資附屬公司香港聯合交易所有限公司（聯交所），今天就在創業板上市的股份出現股價波動發表聯合聲明。證監會及聯交所認為，某些市場做法可能使有關股份無法發展一個有秩序、信息靈通和有效率的市場。

證監會同時發出了一份指引，向保薦人、包銷商及配售代理闡明，他們為在創業板新上市股份安排上市及配售時應達到的操守標準。

尋求在創業板上市的新申請人應確保已遵守《創業板上市規則》的所有相關規定，包括已確保尋求上市的證券能夠在上市時發展出一個公開市場，以及有秩序、信息靈通和公平的交易環境。

申請人、保薦人、包銷商或配售代理若未能設立適當的政策及程序，證監會或聯交所將在適當情況下對它們採取行動，以確保有關配售活動能夠以公平及有秩序的形式進行。

證監會企業融資部執行董事何賢通先生表示：「《創業板上市規則》及證監會的《操守準則》所載的規定旨在確保本港的市場廉潔穩健、具質素、透明度和公平的。該聯合聲明及指引的對象是申請人、保薦人、包銷商及配售代理，因它們在維持本地上市市場質素方面均扮演著關鍵角色。 」

證監會中介機構部執行董事梁鳳儀女士表示：「當股份在創業板進行首次公開招股時，保薦人、包銷商及配售代理在上市及配售方面均擔當著重要角色。保薦人應就整體策略和配發基準向新申請人提供意見，藉以營造一個公開的市場及使其股份由不同方面的人士持有，而配售代理亦應制訂適當的政策及程序，以避免配售的股權過度集中。」

香港交易所集團監管事務總監兼上市主管戴林瀚先生（Mr David Graham）表示：「今日的聯合聲明是一項初步對策，以處理現時在創業板新上市中一些備受關注的配售問題。我們會繼續對創業板進行更廣泛的改革。與此同時，一旦懷疑配售證券出現股權過度集中，證監會或聯交所亦會跟進查詢。 」

投資者應注意，相比起其他在聯交所上市的公司，創業板上的公司帶有較高投資風險。投資者應了解投資於該等公司的潛在風險，並應經過審慎周詳的考慮後方作出投資決定。

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