聯交所修訂《上市規則》配合保薦人新監管規定的實施

香港交易及結算所有限公司（香港交易所）全資附屬公司香港聯合交易所有限公司（聯交所）今天（星期二）刊發《上市規則》的修訂，以配合證券及期貨事務監察委員會（證監會）將於2013年10月1日實施的保薦人新監管規定。《上市規則》的新規定適用於2013年10月1日或之後呈交的上市申請。

按證監會於2012年12月12日刊發的《有關監管首次公開招股保薦人的諮詢總結》（諮詢總結），聯交所將修改《上市規則》，以配合實施有關刊登申請版本¹的建議，亦會對《上市規則》的相關條文作出修訂（合稱規則修訂），使修訂後的規則與《條文》²同時生效。諮詢總結亦指，證監會將與聯交所緊密合作，制訂具體措施，簡化監管機構就首次公開招股申請提給意見的程序及其他程序。該等措施及規則修訂的主要特點於下文載列。

聯交所簡化了上市審閱程序，精簡所要求的文件數量，並就若干詮釋內容及程序發出指引，冀令審閱程序更具效率，同時又能維持對在聯交所上市的公司的質素要求。

香港交易所集團監管事務總監兼上市科主管戴林瀚指：「聯交所過去數月一直與證監會及金融業界人士合作，編備規則修訂及指引信，確保《上市規則》與《條文》一致。我們期望這些修訂可提升申請版本的質素，縮短監管機構提給意見的過程，使上市程序更具效率，從而繼續吸引優質公司到聯交所上市。」

主要特點

1.	呈交上市申請時在「披露易」網站登載大致完備的申請版本；
2.	因申請版本被視為非大致完備而被聯交所發回的上市申請在其後的8星期內不得重新提交。遭發回申請的保薦人及申請人的名稱連同發回日期將登載在「披露易」網站；
3.	因申請版本被視為非大致完備而被聯交所發回的上市申請覆核程序會加快；
4.	精簡監管機構提給意見的程序，集中於上市資格、是否適合上市、可持續營運能力、遵守《上市規則》、《公司條例》(第32章)及《證券及期貨條例》(第571章)的規定以及任何嚴重披露不足等主要範疇；及
5.	修訂保薦人規則、承諾及聲明，以配合《條文》的規定。

過渡安排

 

 

 

 

暫緩期間不會再延長至2014年3月31日之後。換言之，當聯交所決定接納申請版本作詳細審閱，須在「披露易」網站登載申請版本的規定將於2014年4月1日開始實施。

 

 

上市申請被聯交所發回後8星期內不得重新提交，而保薦人及申請人的名稱連同發回日期將一併登載在「披露易」網站。

 

刊發「聆訊後資料集」取代「網上預覽資料集」

 

為市場人士舉行講座介紹新機制

 

網上資料

完