申請版本的三天初檢將於2014年9月30日後終止

香港交易及結算所有限公司（香港交易所）的全資附屬公司香港聯合交易所有限公司（聯交所）最近完成對申請版本¹的三天初檢的進一步檢討，並決定將於2014年9月30日後終止三天初檢。

三天初檢的背景

為配合證券及期貨事務監察委員會（證監會）實施保薦人新監管規定，聯交所修訂《上市規則》並刊發新訂及經修訂指引，於2013年10月1日至2014年9月30日（包括首尾兩天）實施三天初檢作為其中一項過渡安排。根據該過渡安排，聯交所會按指引信HKEx-GL56-13所指定的三日核對表，對上市申請人的申請版本進行三天初檢，通過三天初檢的上市申請方會被接納作詳細審閱。聯交所於2013年7月23日刊發的新聞稿中曾表示，其將於過渡期首六個月內對三天初檢進行檢討，研究是否在過渡期餘下時間或之後繼續三天初檢的安排。

聯交所於2014年3月24日宣布，在2014年4月1日至9月30日（包括首尾兩天）繼續對申請版本進行三天初檢，以便讓市場人士有更多時間熟習保薦人新監管規定。

三天初檢的近期檢討

聯交所最近完成對三天初檢的進一步檢討，認為儘管2014年3月1日至7月31日期間的上市申請數目較前一個期間（2013年10月1日至2014年2月28日）有所增加，但申請版本遭發回的比率反而有所下降² 。發回比率下降，加上2014年8月並無出現申請版本遭發回的情況，顯示市場已一定程度上熟習申請版本須符合大致完備的規定。因此，聯交所經諮詢證監會後，決定於2014年9月30日後終止三天初檢。

於2014年10月1日起生效的規定

聯交所提醒上市申請人、保薦人及其他市場人士，隨著終止三天初檢的決定於2014年10月1日起生效，新申請人向聯交所提交上市申請（或如屬《上市規則》第二十章的相關申請，新申請人向證監會提交認可申請）的同時，須在披露易網站登載申請版本。

指引信HKEx-GL56-13所載三日核對表（乙表）將與該指引信的甲表合併。請參閱經修訂的指引信HKEx-GL56-13。

網上資料

相關的規則修訂（主板及創業板）以及簡化後的審閱程序及相關詮釋的指引信及常問問題已登載在香港交易所網站。若市場人士有任何新遇到的問題或特別事宜，應盡早諮詢聯交所。