聯交所對光宇國際集團科技有限公司（股份代號：1043）及十名董事的紀律行動
监管通讯
2021年3月29日
香港聯合交易所有限公司
(香港交易及結算所有限公司全資附屬公司)
THE STOCK EXCHANGE OF HONG KONG LIMITED
(A wholly-owned subsidiary of Hong Kong Exchanges and Clearing Limited)
香港聯合交易所有限公司上市委員會
譴責：
(1) 光宇國際集團科技有限公司（股份代號：1043）
(2) 執行董事宋殿權先生
(3) 執行董事羅明花女士
(4) 執行董事李克學先生
(5) 執行董事邢凱先生
(6) 執行董事劉興權先生
並批評：
(7) 執行董事張立明先生
(8) 獨立非執行董事高雲智博士
(9) 獨立非執行董事李增林先生
(10) 獨立非執行董事朱豔玲女士
(11) 前獨立非執行董事肖建敏先生
2017年至2019年間，該公司附屬公司進行了多宗涉及買賣股權的交易。這些交易屬於須予公布及/或關連交易，受《上市規則》約束。但是，該公司沒有就這些交易刊發公告，及/或取得所須的股東批准。該公司的內部監控措施亦有所不足。
有關董事沒有採取足夠行動，確保該公司遵守《上市規則》。他們亦未能履行有關該公司內部監控的職責。
該公司及有關董事已被聯交所制裁。除上述的制裁外，該公司亦被指令委聘獨立專業顧問，以檢討內部監控措施；及委任獨立合規顧問。有關董事亦被指令參加培訓。
重要信息：
上市發行人必須就須予公布及關連交易遵守《上市規則》，以保障股東的知情權及就有關交易進行表決的權利。
董事在進行重大交易前，應考慮《上市規則》合規事宜，及積極採取行動確保公司遵守相關規定。
董事亦須持續地確保公司有充分及有效的內部監控措施。他們須確保公司員工得到足夠培訓，及具有相關資格及經驗履行職務。
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有關紀律行動聲明已載於香港交易所網站。
完