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聯交所刊發更新的規則執行政策聲明及制裁聲明

监管通讯
2021年7月8日

  • 更新的政策聲明及制裁聲明反映《上市規則》與規則執行相關的最新修訂
  • 執法重點:責任、監控及文化、配合調查

 

香港交易及結算所有限公司(香港交易所)全資附屬公司香港聯合交易所有限公司(聯交所)今天(星期四)刊發更新的「《上市規則》執行政策聲明」(政策聲明)及「規則執行制裁聲明」(制裁聲明)。

政策聲明除了就聯交所在執行《上市規則》的方向及目標提供重要資訊外,同時亦列明聯交所最新的執法重點:責任、監控及文化和配合調查。這些執法重點將會取代2017年起制定的執法主題,定出聯交所投放執法資源的主要目標。

香港交易所上市科規則執行部主管Jon Witts表示:「這些新的執法重點反映我們對個人責任的重視,恒常主動投入及保持警惕極為重要。對遵循《上市規則》抱有正確態度,並設置合適的監控制度是良好企業管治必不可少的元素,否則相關負責人員將有機會被視為違反《上市規則》,並有可能受到紀律處分。」

聯交所亦更新了制裁聲明以反映最新的規則執行政策,及《上市規則》在2021年7月3日起生效與紀律處分權力及制裁條文相關的修訂。

 

 

關於香港交易所

香港交易及結算所有限公司(香港交易所)是世界主要的交易所集團之一,業務範圍包括股票、大宗商品、衍生產品、定息及貨幣產品。香港交易所是全球領先的新股融資中心,也是香港唯一的證券及衍生產品交易所和結算所營運機構,為國際投資者提供進入亞洲最活躍市場的渠道。

香港交易所透過全資子公司倫敦金屬交易所(LME)和LME Clear Limited,運營全球領先的工業金屬交易市場。2018年,香港交易所在中國深圳設立的前海聯合交易中心QME)開業,邁出大宗商品業務發展的又一步。

香港交易所是與中國內地市場互聯互通的先行者。2014年,香港交易所推出滬港通機制,讓國際投資者可以通過香港直接投資中國內地股市;滬港通開啟的互聯互通機制先後於2016年及2017年拓展至深港通及債券通。

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更新日期 2021年7月8日