聯交所對富一國際控股有限公司（股份代號：1470）及其九名董事的紀律行動
监管通讯
2022年5月18日
香港聯合交易所有限公司
(香港交易及結算所有限公司全資附屬公司)
THE STOCK EXCHANGE OF HONG KONG LIMITED
(A wholly-owned subsidiary of Hong Kong Exchanges and Clearing Limited)
香港聯合交易所有限公司
譴責：
(1) 富一國際控股有限公司；
(2) 主席、行政總裁、執行董事及控股股東孟廣銀先生；
(3) 執行董事劉國慶先生；
(4) 執行董事劉加強先生；
(5) 前執行董事廖品綜先生；
(6) 獨立非執行董事田志遠先生；
批評：
(7) 獨立非執行董事李鎮強先生；
(8) 獨立非執行董事王魯平先生；
(9) 前獨立非執行董事胡金銳先生；及
(10) 前獨立非執行董事陳貽平先生。
並進一步指令該公司檢討其內部監控措施及上述各董事接受培訓。
該公司於2017年出現控制權變更，其董事會改頭換面，並開展了新業務，但公司的內部監控措施並未因應有關變更而檢討或更新。
於其後三個財政年度，該公司前後有價值超過8億元的交易（當中大部分屬於新業務）沒有遵守《上市規則》有關須予公布及關連交易的規定。當中的許多項交易，該公司於2019年7月才刊發相關公告並承認未有遵守《上市規則》的相關規定，但其後仍有交易涉及類似的違規事項。
董事會（包括執行董事及獨立非執行董事）須就未有確保該公司就新業務維持充足而有效的內部監控系統負責。有關董事也未有採取行動促使該公司遵守《上市規則》。
其中一名董事認為其角色是作為該公司代表或聯絡人員，因此其並未參與該公司營運又或定期獲得管理或財務資料。該名董事被裁定未有積極關心該公司事務。
重要信息：
董事須採取行動確保公司內部監控系統保持更新及有效，至少須每年檢討審視一次。若公司有重大變更（包括開展新業務），更應隨即檢討審視。儘管審核委員會對有關工作擔當獨特角色，但全體董事亦須就此負責。
任何性質的董事委任均涉及承擔法律及監管責任。董事不應將其任命視為名譽性質或純粹名義性質。所有董事均須認知其必須履行董事職責，亦須謹記共同及個別負責的原則。以為本身職責主要在處理關係或公司代表事宜的董事，當須明白那並不局限其在法律上及《上市規則》項下的責任。
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完