- 《上市規則》將作相應修訂，以反映中國內地近期有關中國發行人的監管框架調整
- 按建議採納《上市規則》修訂並稍作調整，使分別適用於中國發行人1的規定及其他發行人的相關規定保持一致
- 相關《上市規則》修訂將於2023年8月1日生效
香港交易及結算所有限公司（香港交易所）全資附屬公司香港聯合交易所有限公司（聯交所）今天（星期五）就建議根據中國内地監管新規修訂《上市規則》以及其他有關中國發行人的條文修訂的諮詢文件刊發諮詢總結（《諮詢總結》）。2
聯交所共收到41份來自廣泛界別的非重複回應意見。經考慮諮詢期間所接獲的意見後，聯交所將採納諮詢文件中的所有條文修訂並稍作調整，詳情已載列於《諮詢總結》中。
香港交易所上市主管伍潔鏇表示：「聯交所致力為所有發行人，不論其在何地註冊成立，提供一致的投資者保障。最新的《上市規則》修訂建基於我們2021年的《上市規則》改革，旨在優化及簡化海外發行人上市制度。未來，我們會繼續專注提升市場質素，為全球投資者提供透明而穩健的交易平台。」
《上市規則》相應修訂
因應中國内地已實施有關內地公司境外上市的監管新規3，加上《特別規定》4和《必備條款》5已被廢除，聯交所將對香港《上市規則》作出相應修訂：
1. 刪除反映《必備條款》規定的條文，包括：
(i) 與中國發行人發行和回購股份有關的類別股東會議規定及其他相關規定；
(ii) 牽涉H股股東的爭議須以仲裁方式解決的規定；及
(iii) 要求中國發行人的公司章程須包含《必備條款》及其他附帶規定的規定；及
2. 修訂有關新上市申請提交文件的規定，以反映適用於內地公司境外上市的備案新規。
《上市規則》其他修訂
聯交所亦會對《上市規則》作出其他修訂，以使分別適用於中國發行人的規定及其他發行人的相關規定保持一致。有關修訂如下：
- 容許中國發行人發行新股的一般性授權限額和股份計劃的授權限額，可參照其已發行股份總數（而不是分別參照內資股和H股）計算；
- 刪除中國發行人董事、高級管理人員和監事須向發行人及其股東承諾遵守《中國公司法》6和公司章程的規定；
- 使《上市規則》第十九A章（適用於中國發行人）有關合規顧問的若干規定與第三A章（適用於所有發行人）的相關規定一致；及
- 刪除《上市規則》第十九A章中有關(i)網上展示文件或展示實體版本以供查閱及(ii)在新申請人的上市文件中披露相關資料的規定。
聯交所亦對《上市規則》作出若干輕微修訂，刪除內容重複的條文、更新已過時的提述、修正文書錯誤或處理不一致的地方。
實施
相關《上市規則》修訂將於2023年8月1日生效。
中國發行人仍須遵守其現有的組織章程細則有關類別股東大會的規定及其他原根據《必備條款》制定的規定，直至及除非其修訂組織章程細則以刪除該等規定。一般而言，倘中國發行人自願建議修訂其組織章程細則以刪除類別股東大會的規定，則應根據其現有組織章程細則於各自召開的類別股東大會上取得內資股股東及H股股東的批准。
《諮詢總結》及回應人士的意見可於香港交易所網站瀏覽。
註：
- 在中國内地正式註冊成立為股份有限公司的發行人
- 諮詢文件於2023年2月24日刊發；諮詢期於2023年3月24日結束
- 中國國務院於2023年2月17日發布的《國務院關於廢止部分行政法規和文件的決定》及中國證監會於2023年2月17日發布的《境内企業境外發行證券和上市管理試行辦法》及5項配套指引
- 由中國國務院在1994年8月4日發布的《國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》及後續的修訂、補充或調整
- 國務院證券委員會及國家經濟體制改革委員會在1994年8月27日發布的《到境外上市公司章程必備條款》（證委發(1994)21號文件）
- 1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過，並於1994年7月1日起生效的中國公司法和其不時的修訂、補充或以其他方法作出的更改
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