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聯交所期權結算所參與者

資格

(請參閱聯交所期權結算所有限公司「聯交所期權結算所」規則第3及4章)

聯交所期權結算所有二類參與者, 各別有不同的資格 :-

1) 直接結算參與者 - 可替本身及客戶的賬戶進行登記及結算的參與者。
  • 須為聯交所期權買賣交易所參與者;
  • 設有適合其聯交所期權結算所參與者類別的辦公室後勤系統及電腦設備;
  • 擁有速動資金不少於:
  • (a)《財政資源規則》所規定的速動資金或
    (b) 5,000,000港元;
    以較高者為準;
  • 向《聯交所期權結算公司規則》第3章所述的儲備基金提供1,500,000港元的供款。
     
  • 2) 全面結算參與者 - 可替本身及客戶的賬戶進行結算,及可替非結算參與者及其客戶的賬戶進行結算的參與者,倘其與該非結算參與者訂有結算協議書。
  • 須為聯交所期權買賣交易所參與者或為根據《銀行業條例》(香港法律第155章)進行該條例所述第一類受規管活動的註冊機構;
  • 設有適合其聯交所期權結算所參與者類別的辦公室後勤系統及電腦設備;
  • (如申請人為非註冊機構) 
  •        擁有速動資金不少於: 
    (a)《財政資源規則》所規定的速動資金或
    (b) 20,000,000港元;
    以較高者為準;
  • (如申請人為註冊機構)                                                                                                                                     
         須為在 銀行業(資本)規則的一級資本不少於390,000,000港元。
  • 向《聯交所期權結算公司規則》第3章及第4章所述的儲備基金提供5,000,000港元的供款,並由第四個與其訂有結算協議書的期權買賣交易所參與者提供額外1,500,000港元的供款。
     
  • 成為聯交所期權結算所參與者的資格及運作規定指引 (只設英文版本)



    Updated 2019年10月28日

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