|
香港結算一般規則
|
|
甲部：一般適用的規則
|
| |
|
第1章 - 釋義
|
|
101
|
定義
|
|
102
|
結算公司具詮釋權
|
|
103
|
結算公司可豁免一般規則
|
|
104
|
結算公司處理個人資料的政策
|
|
第2章 - 程序 |
|
201
|
對參與者具約束力的運作程序規則
|
|
202
|
指令、指示、應用指引
|
|
203
|
對投資者戶口持有人具約束力的投資者戶口持有人規則
|
|
第3章 - 接納參與者 |
|
301
|
接納為參與者的申請
|
|
302
|
參與者類別
|
|
303
|
接納準則
|
|
304
|
申請的批准
|
| 304A |
參與者的登記名冊 |
|
305
|
過渡性條文
|
|
第4章- 參與者進行的交易
|
|
401
|
參與者的指示
|
|
402
|
參與者以當事人身份行事
|
|
403
|
違法指示
|
|
第5章 - 合資格證券及合資格貨幣
|
|
501
|
結算公司酌情決定證券是否合資格
|
|
502
|
合資格證書不合資格的理由
|
|
503
|
合資格證券的接納∕終止
|
|
504
|
接納合資格證券為抵押證券
|
|
第6章 - 股份戶口及CCMS 抵押品戶口 |
|
601
|
股份結算戶口∕股份獨立戶口∕股份貸出戶口∕
|
|
601A
|
抵押股份統制戶口∕交易通戶口∕投資者戶口持有人股份戶口
|
|
602
|
CCMS抵押品戶口
|
|
603
|
更正錯誤的權利
|
|
604
|
遵從法令等行事的權利
|
|
第7章 - 一般服務
|
|
701
|
服務
|
|
702
|
其他結算機構
|
|
703
|
與其他機構的安排
|
|
704
|
連接中央結算系統
|
|
第8章 - 存管及託管服務 |
|
801
|
合資格證券的存入
|
|
802
|
保管
|
|
803
|
存入的合資格證券可自由過戶
|
|
804
|
不接受合資格證券的權利
|
|
805
|
權力聲明及保證
|
|
806
|
聲明失實
|
|
807
|
以結算公司代理人名義登記或再發行
|
|
808
|
即時記存
|
|
809
|
可互換性
|
|
810
|
提取合資格證券
|
|
811
|
股份承押人參與者的有限提取權
|
|
812
|
提取票據
|
|
813
|
提取新票據及舊票據
|
|
814
|
其他合資格證券的提取
|
|
815
|
結算公司對有關問題證券的法律責任
|
|
816
|
結算公司的追討
|
|
816A
|
多櫃檯合資格證券的轉換服務
|
|
816B
|
有關並行買賣安排下的合資格證券的轉換服務
|
|
817
|
獲委任存管處
|
|
818
|
外匯基金債券及政府債券的託管服務
|
|
819
|
指定債務工具的託管服務
|
|
819A
|
債務工具中央結算系統債務工具的託管服務
|
|
820
|
外匯基金債券及政府債券的法定所有權、指定債務工具及債務工具中央結算系統債務工具權益
|
|
821
|
境外證券的託管服務
|
|
822
|
以綜合票據或無實物證券形式發行之結構性產品的託管服務
|
|
823
|
無證書合資格證券的託管服務
|
|
824
|
中華通證券的託管服務
|
|
第9章 - 結算服務
|
|
901
|
聯交所買賣的結算
|
|
901A
|
中華通證券交易的結算
|
|
902
|
「結算機構的交易」的結算
|
|
903
|
結算公司有權不運作持續淨額交收制度
|
|
904
|
其他交易的結算：交收指示
|
|
905
|
其他交易的結算：投資者交收指示
|
|
906
|
其他交易的結算：轉移指示
|
|
907
|
其他交易的結算：跨境轉移指示
|
|
第10章 - 交收服務
|
|
1001
|
賬面交收
|
|
1002
|
獲接納進行交收的交易
|
|
1003
|
以交付指示或多批交收處理程序或即時交付進行交收
|
|
1004
|
多批交收處理程序：交付次序
|
|
1005
|
未交收的交收指示交易
|
|
1006
|
未交收的投資者交收指示交易
|
|
1007
|
轉移指示
|
| 1008 |
即日雙櫃台交收轉換指示 |
|
第11章 - 代理人服務
|
|
1101
|
代理人及相類服務的範圍及程度
|
|
1102
|
結算公司不應為本身利益而行事
|
|
1103
|
提供代理人及相類服務的代辦人士
|
|
1104
|
存入合資格證券的時限
|
|
1105
|
指示等的時限
|
|
1106
|
結算公司可在參與者之間分配權利
|
|
1107
|
零碎權益
|
|
1108
|
結算公司毋須負法律責任
|
|
1109
|
剩餘股息等的認領
|
|
第12章 - 款項交收服務 |
|
1201
|
參與者開設指定銀行戶口
|
|
1202
|
參與者授權結算公司
|
|
1203
|
結算公司的權限
|
|
1204
|
關於為聯交所買賣的「已劃分的買賣」的付款
|
|
1205
|
關於交收指示交易及投資者交收指示交易的付款
|
|
1205A
|
STI轉移所涉及的付款
|
|
1205B
|
關於轉移指示的付款
|
|
1206
|
關於為「結算機構的交易」的「已劃分的買賣」的付款
|
|
1206A
|
關於交易通外匯交易及股份轉出外匯交易的付款
|
|
1207
|
抵銷
|
|
1208
|
要求即付的款項∕欠款利息
|
|
1209
|
結算公司承擔責任的程度
|
|
1210
|
稅務
|
|
第12A章 - 外匯兌換服務
|
|
12A01
|
交易通
|
|
12A02
|
交易通參與者
|
|
12A03
|
交易通中央結算系統參與者登記準則
|
|
12A04
|
交易通股份
|
|
12A05
|
外匯兌換服務
|
|
12A06
|
交易通支援的買賣
|
|
12A07
|
交易通不支援的買賣及交易
|
|
12A08
|
交易通戶口
|
|
12A09
|
為交易通股份加上標記及解除標記
|
|
12A10
|
人民幣外匯匯率
|
|
12A11
|
交易通聯交所買賣及交易通外匯交易
|
|
12A12
|
股份轉出要求及股份轉出外匯交易
|
|
12A13
|
結算公司的權限
|
|
12A14
|
抵押品
|
|
12A15
|
抵銷
|
|
12A16
|
結算公司的責任
|
|
12A17
|
失責
|
|
12A18
|
暫停交易通
|
|
12A19
|
交易通停止運作
|
|
12A20
|
結算公司的權力
|
|
12A21
|
全面結算參與者結算交易通聯交所買賣
|
|
12A22
|
颱風、極端情況及暴雨
|
|
第13章 - 後援中心
|
|
1301
|
後援中心的服務範圍
|
|
第14章 - 報表及報告
|
|
1401
|
可提供的通知書、報表及報告
|
|
1402
|
參與者必須核對
|
|
1403
|
通知書、報表及報告不容置疑
|
|
1404
|
結算公司經審核的賬目
|
|
第15章 - 須保存的名單 |
|
1501
|
合資格證券名單及交易通股份名單
|
|
1502
|
其他名單
|
|
1503
|
一般規則
|
|
第16章 - 收費及開支
|
|
1601
|
應付的收費及開支
|
|
第17章 - 參與者的持續責任
|
|
1701
|
進一步規定
|
|
1702
|
進一步保證
|
|
1703
|
其他責任
|
| 1704 |
身份為註冊機構的全面結算參與者 |
|
第18章 - 財政及會計規定
|
|
1801
|
規定範圍
|
|
第19章 - 賠償 |
|
1901
|
賠償範圍
|
|
1902
|
參與者對其行政人員及僱員等負上的法律責任
|
|
1903
|
賠償範圍
|
|
第20章 - 紀律處分
|
|
2001
|
須受紀律處分的情形
|
|
2002
|
參與者須對其行政人員、僱員等負有責任
|
|
2003
|
紀律處分
|
|
2004
|
撤銷參與者的資格
|
|
2005
|
紀律處分的通知及聆訊的權利
|
|
2006
|
聆訊的通知及答辯的權利
|
|
2007
|
有關任何紀律聆訊的程序
|
|
2008
|
即決紀律處分及即決暫停
|
|
2009
|
向紀律委員會及紀律上訴委員會提出上訴
|
|
2010
|
上訴的理由
|
|
2011
|
有關費用的指令
|
|
2012
|
須通知證監會及聯交所
|
|
2013
|
規則第2001至2012條適用於非投資者戶口持有人的參與者
|
|
第21章 - 結算公司的職責及法律責任 |
|
2101
|
忠誠辦事的職責
|
|
2102
|
出於不真誠而作出任何的法律責任
|
|
2103
|
不可抗力條款
|
|
2104
|
結算公司毋須負上法律責任
|
|
2105
|
毋須調查
|
|
第22章 - 終止中央結算系統參與者資格 |
|
2201
|
結算公司發出的終止通知
|
|
2202
|
結算公司作出的即時終止
|
|
2203
|
參與者發出的終止通知
|
|
2204
|
終止參與的後果
|
|
2205
|
結算公司須通知參與者等
|
|
第23章 - 破產清盤 |
|
2301
|
參與者破產清盤
|
|
第24章 - 證券遺失
|
|
2401
|
證券遺失的宣佈
|
|
2402
|
視作遺失或不能供使用的合資格證券
|
|
2403
|
證券遺失由參與者承擔
|
|
第25章 - 保證基金
|
|
2501
|
保證基金的設立
|
|
2502
|
結算參與者的供款
|
|
2503
|
供款的方式
|
|
2504
|
保證基金的額外資源
|
|
2505
|
保證基金資產的投資
|
|
2506
|
保證基金的運用
|
|
2507
|
運用保證基金的次序
|
|
2507A
|
運用浮動供款豁免額及按金豁免額等
|
|
2508
|
追加保證基金 |
|
2509
|
結算參與者的追加保證基金法律責任限額
|
2509A
|
自願性供款
|
| 2509B |
結算參與者補充保證基金 |
| 2509C |
結算公司就保證基金作出的撥款 |
| 2509D |
終止在中央結算系統的參與以限制在責任上限期屆滿後的責任 |
|
2510
|
款項的收回
|
|
2511
|
保證基金的資產及資源資料
|
|
2512
|
供款的退還
|
|
2513
|
保證基金的結束
|
|
2514
|
保證基金結束時的運用
|
|
第26章 - 暫停服務 |
|
2601
|
結算公司可暫停服務
|
|
2602
|
暫停通知
|
|
第27章 - 保險 |
|
2701
|
結算公司須投保
|
|
第28章 - 資料的披露 |
|
2801
|
法例等規定的資料披露
|
|
2802
|
向合資格證券發行人或存管人披露資料
|
|
2803
|
向其他人士披露資料
|
|
2804
|
向與交易結算公司、結算公司或聯交所簽訂了資料共用安排的其他機構披露資料
|
|
2805
|
向公眾人士披露資料
|
|
2806
|
向與交易結算公司、結算公司或聯交所簽訂了資料共用安排的其他機構披露資料
|
|
第29章 - 修訂
|
|
2901
|
修訂
|
|
2902
|
修訂通知
|
|
第30章 - 通知 |
|
3001
|
結算公司發出的通知
|
|
3002
|
參與者發出的通知
|
|
第31章 - 部份條文失效
|
|
3101
|
部份條文失效不影響其餘條文
|
|
第32章 - 管轄法律 |
|
3201
|
香港法例
|
|
第32A章 - 董事會職能的再轉授
|
|
3201A
|
再轉授
|
| |
|
乙部：聯交所買賣及參與者之間所進行的交易
|
|
第33章 - 持續淨額交收制度
|
|
3301
|
聯交所買賣、結算機構的交易、中華通證券交易的責務變更及以市場合約取代
|
|
3302
|
責務變更條款
|
|
3303
|
每日淨額交收
|
|
3304
|
跨日淨額交收
|
|
3305
|
分配法
|
|
3306
|
在中央結算系統交付時每日進行款項淨額交收
|
|
3307
|
結算公司根據市場合約須履行的責任
|
|
3308
|
持續淨額交收制度停止運作
|
|
第34章 - 「已劃分的買賣」制度 |
|
3401
|
參與者在中央結算系統內直接交收
|
|
3402
|
結算公司對延誤交付可能採取的措施
|
|
3403
|
結算公司對延誤付款可能採取的措施
|
|
3404
|
就延誤交付或付款而作出報告的責任
|
|
3405
|
在延誤交付的情況下對股息等作出調整的程序
|
|
3406
|
有關「已劃分的買賣」的交收的糾紛
|
|
3407
|
規則第3401至3406條適用於非投資者戶口持有人的參與者
|
| 第35章 - 延誤交付證券─持續淨額交收制度 |
|
3501
|
中華通證券以外的合資格證券的失責罰款、借股及補購
|
|
3501A
|
中華通證劵的失責罰款及補購
|
|
3502
|
有關股息等的調整程序
|
|
3503
|
結算公司在延誤交付證券的情況下進行強制借入證券安排
|
|
第36章 - 風險管理措施─持續淨額交收制度 |
|
3601
|
差額繳款
|
|
3601A
|
按金
|
|
3602
|
抵押品
|
|
3602A
|
內地結算備付金及內地證券結算保證金
|
|
3603
|
差額繳款按金及抵押品的形式
|
|
3603A
|
差額繳款、按金及抵押品的現金形式
|
|
3604
|
凍結證券
|
|
3605
|
證券可供交收的證據
|
|
3606
|
現金賠償及支付責任
|
|
3607
|
結清
|
|
3608
|
抵押資產
|
|
3609
|
[已刪除]
|
|
第37章 - 失責處理規則─持續淨額交收制度 |
|
3701
|
失責事件
|
|
3702
|
就失責事件採取的行動
|
| 3702A |
保密責任 |
|
3703
|
宣佈為失責人士
|
|
3704
|
應付款項淨額證明
|
3705
|
結算公司未能支付事件
|
| 3706 |
結算公司資不抵債事件 |
| 3707 |
結算公司未能支付事件或結算公司資不抵債事件下淨額支付計算 |
| 3708 |
結算公司未能支付事件或結算公司資不抵債事件下結算公司的法律責任 |
| 3709 |
終止合約 |
|
第38章 - 交收代理
|
|
3801
|
申請交收代理以連接中央結算系統
|
|
3802
|
中央結算系統參與者涉及交收代理的責任
|
|
第39章 - 在外國司法管轄區連接中央結算系統 |
|
3901
|
位於外國司法管轄區的參與者或交收代理的責任
|
|
3902
|
賬目及紀錄
|
|
3903
|
通訊
|
|
3904
|
法律責任
|
|
第40章 - 由全面結算參與者負責結算 |
|
4001
|
簽立結算協議
|
|
4002
|
簽立結算合約的通知
|
|
4003
|
全面結算參與者的責任
|
|
4004
|
終止結算協議
|
|
第41章 - 中華通結算服務
|
|
4101
|
跨境中華結算通
|
|
4102
|
中華通結算服務
|
|
4103
|
中華通結算參與者及登記資格準則
|
|
4104
|
擁有中華通結算參與者身份的全面結算參與者
|
|
4104A
|
託管商參與者及非交易所參與者的全面結算參與者為客戶管理特別獨立戶口
|
|
4105
|
中華通證券及中華通結算所
|
|
4106
|
中華通證券交易的結算及交收
|
|
4107
|
適用於中華通證劵交易的風險管理措施
|
|
4108
|
中華通結算所的收費
|
|
4109
|
使用中華通結算服務的條件和限制
|
|
4110
|
遵守適用法律及一般規則
|
|
4111
|
暫停及停止中華通結算服務的操作以及緊急應變安排
|
|
4112
|
颱風、極端情況及暴雨
|
|
4113
|
結算公司的職責
|
|
4114
|
終止中華通結算參與者的登記
|
|
第42章 - 中華通結算所
|
|
4201
|
有關聯交所買賣的跨境中華結算通
|
|
4202
|
就聯交所買賣向中華通結算所提供的服務
|
|
4203
|
中華通結算所為聯交所買賣進行結算的資格要求
|
|
4204
|
申請程序
|
|
4205
|
中華通結算所為聯交所買賣進行結算
|
|
4206
|
適用於中華通結算所有關聯交所買賣結算及其他轉移的限制
|
|
4207
|
就港股通股票向中華通結算所提供代理人及存管服務
|
|
4208
|
中華通結算所的持續責任
|
|
4209
|
防範風險傳遞
|
第43章 - 結算服務終止事件
|
4301
|
結算服務終止事件
|
| 4302 |
結算服務終止事件下結算公司的法律責任 |
| |
|
|
重要提示：中英文本如有歧異，概以英文本為準。
|
|
|
|
|
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|