(一) 調查統計數據
下表為聯交所上市規則執行部門於2015年首六個月內進行調查所涉及人數及違規數目與去年比較的情況。
|
截至2015年6月30日止
六個月(1)
|
截至2014年6月30日止
六個月(1)
|
|
主板
|
創業板
|
合計
|
主板
|
創業板
|
合計
|
| 調查 |
35
|
6
|
41
|
43
|
11
|
54
|
| 涉及以下項目的個案： |
|
| 公司 |
31
|
5
|
36
|
43
|
11
|
54
|
| 現任董事(2) |
20
|
2
|
22
|
17
|
3
|
20
|
| 前任董事(2) |
21
|
3
|
24
|
16
|
3
|
19
|
| 《上市規則》違規事項三項或少於三項 |
16
|
3
|
19
|
18
|
5
|
23
|
| 《上市規則》違規事項超過三項 |
19
|
3
|
22
|
25
|
6
|
31
|
| 涉及與轉介予其他監管機構(2) |
13
|
3
|
16
|
20
|
7
|
27
|
| (1) |
數字涵蓋期內完成的調查，以及期末仍在進行的調查。 |
| (2) |
數字可能包括居於海外的董事。 |
| (3) |
其他監管機構包括證券及期貨事務監察委員會(證監會)、廉政公署、財務匯報局和商業罪案調查科等。轉介不包括非因調查《上市規則》潛在違規事項而產生的轉介，也不包括證監會賦獨有管轄權的事宜（例如根據《證券及期貨條例》 第XIVA 部內幕消息條文作出的轉介）。 |
(二) 調查事宜
上市委員會於2014年2月通過重點針對下列五個主題進行調查（及隨後的規則執行行動（如適當））。儘管有此調查方針的政策，若有任何其他違反《上市規則》的情況並顯示有足夠嚴重的操守問題，即使不屬於上述主題的範疇，聯交所仍會追究。
| 事宜 |
截至2015年6月30日止
六個月(1)
|
|
主板
|
創業板
|
合計
|
| 核心主題(2)： |
|
| (1) 董事職責 |
14
|
4
|
18
|
| (2) 不按時刊發財務報告 |
1
|
1
|
2
|
| (3) 含極度保留意見的審計報告：企業管治事宜 |
0
|
0
|
0
|
| (4) 長期停牌 |
0
|
0
|
0
|
| (5) 未能配合聯交所的調查 |
3
|
0
|
3
|
| 多個主題 |
7
|
1
|
8
|
| 其他： |
|
|
|
| 準確呈列資料 |
4
|
0
|
4
|
| 須予公布的交易 |
5
|
0
|
5
|
| 關連交易 |
2
|
0
|
2
|
| (1) |
數字涵蓋期內完成的調查，以及期末仍在進行的調查。 |
| (2) |
核心主題均是每個調查中的重點調查主題（不論是否涉及其他事宜）。調查如涵蓋超過一個核心主題，將於「多個主題」項下披露。 |
(三) 上市委員會及規則執行部門執行規則的結果
|
截至2015年6月30日止
六個月
|
截至2014年6月30日止
六個月
|
|
主板
|
創業板
|
合計
|
主板
|
創業板
|
合計
|
| 制裁(1)： |
|
| 公開譴責 |
1
|
0
|
1
|
2
|
0
|
2
|
| 載有批評的公開聲明 |
1
|
0
|
1
|
0
|
0
|
0
|
| 其他公開聲明(2) |
1
|
0
|
1
|
0
|
0
|
0
|
| 私下譴責 |
0
|
0
|
0
|
0
|
0
|
0
|
| 涉及以下指令(3)： |
|
|
|
|
|
|
| 內部監控檢討 |
0
|
0
|
0
|
0
|
0
|
0
|
| 委聘合規顧問 |
0
|
0
|
0
|
2
|
0
|
2
|
| 董事培訓 |
1
|
0
|
1
|
2
|
0
|
2
|
| 僅由規則執行部門發出警告╱告誡信 |
3
|
1
|
4
|
9
|
1
|
10
|
| 於2015年的首六個月內，完成一項調查（由展開調查至決定所採用監管行動級別）平均需時9.7個月。 |
| (1) |
數字只記錄每項紀律事宜中作出的最主要監管行動, 除以下(2)之外, 並不包括同一案中任何其他較低級別行動。 |
| (2) |
包括《上市規則》第2A.09(7)條 (創業板: 創業板上市規則第3.10(7)條)以下的聲明: 如董事故意或持續不履行其根據《上市規則》應盡的責任，聯交所會聲明其認為該董事繼續留任將會損害投資者的權益; 以及上市委員會表示若該董事仍留任, 上市委員會會對其發出此聲明。此等數字為附加數據, 並且不被列入最主要監管行動的總數之內。 |
| (3) |
數字只記錄有關附加於最主要監管行動之上的指令總數。 |
(四) 接受紀律制裁的董事人數
|
截至2015年6月30日止
六個月
|
截至2014年6月30日止
六個月
|
|
主板
|
創業板
|
合計
|
主板
|
創業板
|
合計
|
|
|
| 執行董事 |
7
|
0
|
7
|
5
|
0
|
5
|
| 非執行董事 |
2
|
0
|
2
|
1
|
0
|
1
|
| 獨立非執行董事 |
5
|
0
|
5
|
3
|
0
|
3
|
|
合計
|
14
|
0
|
14
|
9
|
0
|
9
|