截至2020年12月31日止十二個月

(1) 調查統計數據

	截至2020年12月31日止十二個月			截至2019年12月31日止十二個月			截至2018年12月31日止十二個月
	主板	GEM	合計	主板	GEM	合計	主板	GEM	合計
調查	107 (70)	21 (14)	128 (84)	88 (64)	24 (21)	112 (85)	87 (57)	24 (20)	111 (77)
展開調查	56 (26)	12 (6)	68 (32)	--	--	--	--	--	--
完成調查	25 (19)	9 (5)	34 (24)	--	--	--	--	--	--


截至2020年12月31日止一年期間，平均需時8.7個月完成調查一宗個案。截至2020年12月31日止一年期間，上市科在執行聯交所的監管職能時轉介了52宗個案予其他執法機構（不包括只涉及可能違反證券及期貨條例第XIVA部的轉介）。

注：
⁽¹⁾	括弧內之數字代表該年度截至6月30日止六個月內的數目。
⁽²⁾	調查數目涵蓋該期內由規則執行部進行調查的個案，包括結轉至該期間及於該期結束時尚未完成調查的個案。
⁽³⁾	個案於決定了將會採用的監管行動時為之完成調查。
⁽⁴⁾	展開和完成調查的統計數字乃2020年起新增之項目，過往統計數字不予公佈。

(2) 調查的執行主題

執行主題	截至2020年12月31日止十二個月			截至2019年12月31日止十二個月			截至2018年12月31日止十二個月
	主板	GEM	合計	主板	GEM	合計	主板	GEM	合計
(1) 董事職責	86	12	98	67	15	82	61	15	76
(2) 未能配合聯交所的調查	13	5	18	6	2	8	6	2	8
(3) 公司通訊中出現不準確、不完備及/或具誤導性的披露	17	4	21	12	5	17	14	5	19
(4) 有關須予公布/關連交易的程序規定	50	8	58	32	8	40	23	7	30
(5) 屢次違反《上市規則》	11	3	14	8	3	11	4	4	8
(6) 延遲復牌	3	0	3	3	0	3	4	0	4
(7) 財務報告-延遲，或內部監控及企業管治事宜	19	4	23	22	8	30	22	3	25
不屬於以上任何類別的其他個案	5	2	7	4	4	8	8	2	10

注：一宗個案可涉及一個或多個執行主題。

(3) 執行行動及制裁

	截至2020年12月31日止十二個月	截至2019年12月31日止十二個月	截至2018年12月31日止十二個月
展開紀律行動	20 (8)	21 (9)	12 (6)
完成紀律行動	13 (9)	13 (3)	21 (11)
制裁/指令
	發行人	個人	發行人	個人	發行人	個人
損害權益聲明	--	8 (7)	--	5 (0)	--	19 (17)
公開譴責	6 (3)	20 (15)	7 (3)	42 (15)	12 (4)	61 (23)
載有批評的公開聲明	2 (1)	27 (21)	1 (1)	5 (0)	2 (0)	24 (10)
私下指責	0 (0)	4 (3)	0 (0)	15 (0)	0 (0)	12 (6)
內部監控檢討	2 (0)	--	2 (0)	--	2 (0)	--
委聘合規顧問	1 (0)	--	3 (1)	--	8 (3)	--
董事培訓	--	13 (2)	--	52 (15)	--	87 (60)
僅由規則執行部發出監管信函	10 (5)	12 (8)	10 (5)	22 (10)	13 (6)	14 (6)

截至2020年12月31日
止十二個月

截至2019年12月31日
止十二個月

截至2018年12月31日
止十二個月

展開紀律行動

(8)

(9)

(6)

完成紀律行動

(9)

(3)

(11)

制裁/指令

發行人

個人

發行人

個人

發行人

個人

損害權益聲明

(7)

(0)

(17)

公開譴責

(3)

(15)

(3)

(15)

(4)

(23)

載有批評的公開聲明

(1)

(21)

(1)

(0)

(10)

私下指責

(0)

(3)

(0)

(6)

內部監控檢討

(0)

委聘合規顧問

(0)

(1)

(3)

董事培訓

(2)

(15)

(60)

僅由規則執行部發出監管信函

(5)

(8)

(5)

(10)

(6)

注：
⁽¹⁾	括弧內之數字代表該年度截至6月30日止六個月內的數目。
⁽²⁾	紀律行動於完成聆訊 / 最終審查並 (i) 發佈公開制裁結果（若施加公開制裁）；或 (ii) 寄發決定信函後完結（若沒有施加公開制裁）。
⁽³⁾	損害權益聲明包括聯交所除公開譴責外，同時於《上市規則》第2A章 (GEM:《GEM上市規則》第3章)下聲明該董事繼續 / 若繼續留任將會損害投資者的權益的制裁。
⁽⁴⁾	公開譴責數目並不包括被作出了損害權益聲明的人士。