(一) 調查統計數據
下表為上市規則執行部門於2020年首六個月內對比2018年及2019年同期所進行的調查數目。
上市規則執行部門於2019年和2020年的首六個月分別進行的調查數目保持一致。但與過去年度相比,這兩年代表了穩定的增長。
|
截至2020年6月30日止
六個月(1) |
截至2019年6月30日止
六個月(1) |
截至2018年6月30日止
六個月(1) |
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主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
調查 |
70 |
14 |
84 |
64 |
21 |
85 |
57 |
20 |
77 |
涉及以下項目的個案: |
|
公司 |
63 |
12 |
75 |
60 |
19 |
79 |
53 |
17 |
70 |
現任董事 |
13 |
1 |
14 |
15 |
5 |
20 |
11 |
10 |
21 |
前任董事 |
35 |
7 |
42 |
25 |
7 |
32 |
22 |
12 |
34 |
(1) 數字涵蓋期內完成的調查,以及於期末仍在進行的調查。
(二) 調查事宜
自2014年起,上市規則執行部門的規則執行工作以主題劃分,並能夠跟據《規則執行政策聲明》繼續追究任何違反《上市規則》的情況。 2020年首六個月內的調查當中有96%涉及一個或多個於下表顯示的執行主題。
事宜 |
截至2020年6月30日止
六個月(1) |
截至2019年6月30日止
六個月(1) |
截至2018年6月30日止
六個月(1) |
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主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
執行主題(2): |
|
(1) 董事職責 |
15 |
2 |
17 |
21 |
4 |
25 |
17 |
5 |
22 |
(2) 未能配合聯交所的調查 |
4 |
1 |
5 |
1 |
0 |
1 |
4 |
1 |
5 |
(3) 公司通訊中出現不準確、不完備及/或具誤導性的披露 |
1 |
2 |
3 |
0 |
1 |
1 |
3 |
1 |
4 |
(4) 有關須予公布/關連交易的程序規定 |
3 |
0 |
3 |
4 |
1 |
5 |
5 |
0 |
5 |
(5) 屢次違反《上市規則》 |
0 |
0 |
0 |
0 |
1 |
1 |
0 |
1 |
1 |
(6) 延遲復牌 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
(7) 財務報告-延遲,或內部監控及企業管治事宜 |
0 |
1 |
1 |
2 |
0 |
2 |
1 |
0 |
1 |
多個主題(3) |
45 |
7 |
52 |
32 |
9 |
41 |
23 |
10 |
33 |
其他: |
|
不屬於以上任何類別的其他《上市規則》 |
2 |
1 |
3 |
4 |
5 |
9 |
4 |
2 |
6 |
(1) |
數字涵蓋期內完成的調查,以及期末仍在進行中的調查。 |
(2) |
執行主題均是每個調查中的重點調查主題(不論是否涉及其他事宜),調查如涵蓋超過一個執行主題,將於「多個主題」項下披露。 |
(3) |
屬於「多個主題」調查中涉及主題(1):(2020年: 48宗;2019年: 37宗;2018年: 25宗);主題(2):(2020年: 6宗;2019年: 1宗;2018年: 2宗); 主題(3): (2020年: 10宗;2019年: 12宗;2018年: 14宗); 主題(4): (2020年: 37宗;2019年: 21宗;2018年: 18宗); 主題(5): (2020年: 11宗;2019年: 6宗;2018年: 7宗); 主題(6): (2020年: 2宗;2019年: 5宗;2018年: 2宗); 主題(7): (2020年: 18宗;2019年: 20宗;2018年: 13宗)。 |
(三) 上市委員會及規則執行部門執行規則的結果
截至2020年6月30日止六個月期間,平均需時7.3個月完成一項調查(1)。
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截至2020年6月30日止
六個月 |
截至2019年6月30日止
六個月 |
截至2018年6月30日止
六個月 |
|
主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
制裁(2): |
|
公開譴責 |
7 |
0 |
7 |
3 |
0 |
3 |
7 |
4 |
11 |
載有批評的公開聲明 |
1 |
0 |
1 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
其他公開聲明(3) |
4 |
0 |
4 |
0 |
0 |
0 |
0 |
1 |
1 |
私下譴責 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
涉及以下指令(4): |
|
內部監控檢討 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
委聘合規顧問 |
0 |
0 |
0 |
1 |
0 |
1 |
0 |
3 |
3 |
董事培訓 |
2 |
0 |
2 |
3 |
0 |
3 |
2 |
3 |
5 |
僅由規則執行部門發出警告/ 告誡信 |
2 |
3 |
5 |
2 |
5 |
7 |
5 |
1 |
6 |
(1) |
由展開調查至決定將會採用的監管行動。 |
(2) |
數字只記錄每項紀律事宜中作出的最主要監管行動, 除以下(3)之外, 並不包括同一案中任何其他行動。 |
(3) |
包括《上市規則》第2A.09(7)條 (GEM: GEM上市規則第3.10(7)條)以下的聲明: 如董事故意或持續不履行其根據《上市規則》應盡的責任,聯交所會作出聲明,認為該董事繼續留任將會損害投資者的權益; 上市委員會亦會表示若該董事仍留任, 上市委員會會發出此聲明。此等數字為附加數據, 並且不被列入最主要監管行動的總數之內。 |
(4) |
數字只記錄有關附加於最主要監管行動之上的指令總數。 |
(四) 接受紀律制裁的董事人數
於2020年首六個月內,聯交所針對43位董事採取紀律行動及作出公開譴責。
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截至2020年6月30日止
六個月 |
截至2019年6月30日止
六個月 |
截至2018年6月30日止
六個月 |
|
主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
執行董事 |
21 |
0 |
21 |
11 |
0 |
11 |
13 |
23 |
36 |
非執行董事 |
8 |
0 |
8 |
0 |
0 |
0 |
1 |
4 |
5 |
獨立非執行董事 |
14 |
0 |
14 |
4 |
0 |
4 |
6 |
13 |
19 |
合計 |
43 |
0 |
43 |
15 |
0 |
15 |
20 |
40 |
60 |