(一) 調查統計數據
下表為上市規則執行部門於2019年內首六個月內對比2017年及2018年同期所進行的調查以及所涉及人數的數目。
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截至2019年6月30日止
六個月(1) |
截至2018年6月30日止
六個月(1) |
截至2017年6月30日止
六個月(1) |
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主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
| 調查 |
64 |
21 |
85 |
57 |
20 |
77 |
54 |
15 |
69 |
| 涉及以下項目的個案： |
|
| 公司 |
60 |
19 |
79 |
53 |
17 |
70 |
46 |
14 |
60 |
| 現任董事 |
15 |
5 |
20 |
11 |
10 |
21 |
14 |
4 |
18 |
| 前任董事 |
25 |
7 |
32 |
22 |
12 |
34 |
18 |
8 |
26 |
| (1) |
數字涵蓋期內完成的調查，以及期末仍在進行的調查。 |
(二) 調查事宜
自2014年起上市規則執行部門的規則執行工作以主題劃分，並會跟據《規則執行政策聲明》繼續追究任何其他違反《上市規則》的情況， 2019年首六個月內的調查當中有89%涉及一個或多個於下表顯示的執行主題。
| 事宜 |
截至2019年6月30日止
六個月(1) |
截至2018年6月30日止
六個月(1) |
截至2017年6月30日止
六個月(1) |
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主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
| 執行主題(2)： |
|
| (1) 董事職責 |
21 |
4 |
25 |
17 |
5 |
22 |
7 |
3 |
10 |
| (2) 未能配合聯交所的調查 |
1 |
0 |
1 |
4 |
1 |
5 |
6 |
1 |
7 |
| (3) 公司通訊中出現不準確、不完備及/或具誤導性的披露 |
0 |
1 |
1 |
3 |
1 |
4 |
1 |
1 |
2 |
| (4) 有關須予公布/關連交易的程序規定 |
4 |
1 |
5 |
5 |
0 |
5 |
5 |
1 |
6 |
| (5) 屢次違反《上市規則》 |
0 |
1 |
1 |
0 |
1 |
1 |
0 |
0 |
0 |
| (6) 延遲復牌 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
| (7) 財務報告-延遲，或內部監控及企業管治事宜 |
2 |
0 |
2 |
1 |
0 |
1 |
1 |
0 |
1 |
| 多個主題(3) |
32 |
9 |
41 |
23 |
10 |
33 |
26 |
8 |
34 |
| 其他： |
|
| 不屬於以上任何類別的其他《上市規則》 |
4 |
5 |
9 |
4 |
2 |
6 |
8 |
1 |
9 |
| (1) |
數字涵蓋期內完成的調查，以及期末仍在進行的調查。 |
| (2) |
執行主題均是每個調查中的重點調查主題（不論是否涉及其他事宜），調查如涵蓋超過一個執行主題，將於「多個主題」項下披露。 |
| (3) |
2019年首六個月屬於「多個主題」調查中涉及主題(1)：（2019年: 37宗；2018年: 25宗；2017年: 28宗）；主題(2)：(2019年: 1宗；2018年: 2宗；2017年: 2宗); 主題(3): (2019年: 12宗；2018年: 14宗；2017年: 18宗); 主題(4): (2019年: 21宗；2018年: 18宗；2017年: 15宗); 主題(5): (2019年: 6宗；2018年: 7宗；2017年: 5宗); 主題(6): (2019年: 5宗；2018年: 2宗；2017年: 1宗); 主題(7): (2019年: 20宗；2018年: 13宗；2017年: 11宗)。 |
(三) 上市委員會及規則執行部門執行規則的結果
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截至2019年6月30日止
六個月 |
截至2018年6月30日止
六個月 |
截至2017年6月30日止
六個月 |
|
主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
| 制裁(1)： |
|
| 公開譴責 |
3 |
0 |
3 |
7 |
4 |
11 |
3 |
0 |
3 |
| 載有批評的公開聲明 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
| 其他公開聲明(2) |
0 |
0 |
0 |
0 |
1 |
1 |
0 |
0 |
0 |
| 私下譴責 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
| 涉及以下指令(3)： |
|
| 內部監控檢討 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
| 委聘合規顧問 |
1 |
0 |
1 |
0 |
3 |
3 |
1 |
0 |
1 |
| 董事培訓 |
3 |
0 |
3 |
2 |
3 |
5 |
2 |
0 |
2 |
| 僅由規則執行部門發出警告/ 告誡信 |
2 |
5 |
7 |
5 |
1 |
6 |
4 |
0 |
4 |
| 於2019年首六個月內，平均需時 8.8 個月完成一項調查（由展開調查至決定將會採用的監管行動）。 |
| (1) |
數字只記錄每項紀律事宜中作出的最主要監管行動, 除以下(2)之外, 並不包括同一案中任何其他行動。 |
| (2) |
包括《上市規則》第2A.09(7)條 (GEM: GEM上市規則第3.10(7)條)以下的聲明: 如董事故意或持續不履行其根據《上市規則》應盡的責任，聯交所會作出聲明，認為該董事繼續留任將會損害投資者的權益; 上市委員會亦會表示若該董事仍留任， 上市委員會會發出此聲明。此等數字為附加數據, 並且不被列入最主要監管行動的總數之內。 |
| (3) |
數字只記錄有關附加於最主要監管行動之上的指令總數。 |
(四) 接受紀律制裁的董事人數
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截至2019年6月30日止
六個月 |
截至2018年6月30日止
六個月 |
截至2017年6月30日止
六個月 |
|
主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
主板 |
GEM |
合計 |
| 執行董事 |
11 |
0 |
11 |
13 |
23 |
36 |
9 |
0 |
9 |
| 非執行董事 |
0 |
0 |
0 |
1 |
4 |
5 |
2 |
0 |
2 |
| 獨立非執行董事 |
4 |
0 |
4 |
6 |
13 |
19 |
0 |
0 |
0 |
|
合計 |
15 |
0 |
15 |
20 |
40 |
60 |
11 |
0 |
11 |