截至2020年6月30日止六個月

(一) 調查統計數據

下表為上市規則執行部門於2020年首六個月內對比2018年及2019年同期所進行的調查數目。

上市規則執行部門於2019年和2020年的首六個月分別進行的調查數目保持一致。但與過去年度相比，這兩年代表了穩定的增長。

⁽¹⁾ 數字涵蓋期內完成的調查，以及於期末仍在進行的調查。

(二) 調查事宜

自2014年起，上市規則執行部門的規則執行工作以主題劃分，並能夠跟據《規則執行政策聲明》繼續追究任何違反《上市規則》的情況。 2020年首六個月內的調查當中有96%涉及一個或多個於下表顯示的執行主題。

事宜	截至2020年6月30日止六個月⁽¹⁾			截至2019年6月30日止六個月⁽¹⁾			截至2018年6月30日止六個月⁽¹⁾
	主板	GEM	合計	主板	GEM	合計	主板	GEM	合計
執行主題⁽²⁾：
(1) 董事職責	15	2	17	21	4	25	17	5	22
(2) 未能配合聯交所的調查	4	1	5	1	0	1	4	1	5
(3) 公司通訊中出現不準確、不完備及/或具誤導性的披露	1	2	3	0	1	1	3	1	4
(4) 有關須予公布/關連交易的程序規定	3	0	3	4	1	5	5	0	5
(5) 屢次違反《上市規則》	0	0	0	0	1	1	0	1	1
(6) 延遲復牌	0	0	0	0	0	0	0	0	0
(7) 財務報告-延遲，或內部監控及企業管治事宜	0	1	1	2	0	2	1	0	1
多個主題⁽³⁾	45	7	52	32	9	41	23	10	33
其他：
不屬於以上任何類別的其他《上市規則》	2	1	3	4	5	9	4	2	6

⁽¹⁾	數字涵蓋期內完成的調查，以及期末仍在進行中的調查。
⁽²⁾	執行主題均是每個調查中的重點調查主題（不論是否涉及其他事宜），調查如涵蓋超過一個執行主題，將於「多個主題」項下披露。
⁽³⁾	屬於「多個主題」調查中涉及主題(1)：（2020年: 48宗；2019年: 37宗；2018年: 25宗）；主題(2)：(2020年: 6宗；2019年: 1宗；2018年: 2宗); 主題(3): (2020年: 10宗；2019年: 12宗；2018年: 14宗); 主題(4): (2020年: 37宗；2019年: 21宗；2018年: 18宗); 主題(5): (2020年: 11宗；2019年: 6宗；2018年: 7宗); 主題(6): (2020年: 2宗；2019年: 5宗；2018年: 2宗); 主題(7): (2020年: 18宗；2019年: 20宗；2018年: 13宗)。

(三) 上市委員會及規則執行部門執行規則的結果

截至2020年6月30日止六個月期間，平均需時7.3個月完成一項調查⁽¹⁾。

⁽¹⁾	由展開調查至決定將會採用的監管行動。
⁽²⁾	數字只記錄每項紀律事宜中作出的最主要監管行動, 除以下(3)之外, 並不包括同一案中任何其他行動。
⁽³⁾	包括《上市規則》第2A.09(7)條 (GEM: GEM上市規則第3.10(7)條)以下的聲明: 如董事故意或持續不履行其根據《上市規則》應盡的責任，聯交所會作出聲明，認為該董事繼續留任將會損害投資者的權益; 上市委員會亦會表示若該董事仍留任，上市委員會會發出此聲明。此等數字為附加數據, 並且不被列入最主要監管行動的總數之內。
⁽⁴⁾	數字只記錄有關附加於最主要監管行動之上的指令總數。

(四) 接受紀律制裁的董事人數

於2020年首六個月內，聯交所針對43位董事採取紀律行動及作出公開譴責。