截至2023年12月31日止十二個月

(1) 調查統計數據

	截至2023年12月31日止十二個月	截至2022年12月31日止十二個月	截至2021年12月31日止十二個月
	主板	GEM	合計	主板	GEM	合計	主板	GEM	合計
調查	101 (75)	22 (19)	123 (94)	118 (103)	23 (14)	141 (117)	131 (109)	33 (26)	164 (135)
展開調查	33 (11)	5 (3)	38 (14)	30 (14)	8 (1)	38 (15)	43 (26)	13 (7)	56 (33)
完成調查	33 (15)	9 (2)	42 (17)	51 (27)	11 (9)	62 (36)	41 (26)	7 (7)	48 (33)

截至2023年12月31日止
十二個月

截至2022年12月31日止
十二個月

截至2021年12月31日止
十二個月

主板

GEM

合計

主板

GEM

合計

主板

GEM

合計

調查

101

(75)

(19)

123

(94)

118

(103)

(14)

141

(117)

131

(109)

(26)

164

(135)

展開調查

(11)

(3)

(14)

(1)

(15)

(26)

(7)

(33)

完成調查

(15)

(2)

(17)

(27)

(9)

(36)

(26)

(7)

(33)


截至2023年12月31日止十二個月期間，平均需時12.4個月完成調查一宗個案。截至2023年12月31日止十二個月期間，上市科在執行聯交所的監管職能時轉介了48宗個案予其他執法機構。

注：
⁽¹⁾	括弧內之數字代表該年度截至6月30日止六個月內的數目。
⁽²⁾	調查數目涵蓋該期內由規則執行部進行調查的個案，包括結轉至該期間及於該期結束時尚未完成調查的個案。
⁽³⁾	個案於決定了將會採用的監管行動時為之完成調查。

(2) 執行行動及制裁

	截至2023年12月31日止十二個月	截至2022年12月31日止十二個月	截至2021年12月31日止十二個月
展開紀律行動	24 (16)	33 (16)	28 (8)
完成紀律行動	33 (20)	29 (17)	36 (22)
制裁/指令
	發行人	個人	發行人	個人	發行人	個人
不適合性聲明	--	29 (17)	--	13 (0)	--	--
損害權益聲明	--	22 (14)	--	29 (17)	--	56 (36)
公開譴責	17 (11)	42 (25)	17 (9)	40 (34)	20 (12)	84 (56)
載有批評的公開聲明	1 (0)	22 (14)	5 (4)	57 (45)	5 (2)	42 (30)
私下指責	1 (1)	9 (6)	1 (1)	28 (22)	0 (0)	12 (6)
內部監控檢討	4 (2)	--	4 (3)	--	6 (4)	--
委聘合規顧問	2 (0)	--	1 (1)	--	2 (1)	--
董事培訓	--	78 (44)	--	117 (94)	--	120 (75)
僅由規則執行部發出監管信函	16 (7)	89 (70)	24 (11)	65 (48)	10 (6)	48 (19)

截至2023年12月31日
止十二個月

截至2022年12月31日
止十二個月

截至2021年12月31日
止十二個月

展開紀律行動

(16)

(8)

完成紀律行動

(20)

(17)

(22)

制裁/指令

發行人

個人

發行人

個人

發行人

個人

不適合性聲明

(17)

(0)

損害權益聲明

(14)

(17)

(36)

公開譴責

(11)

(25)

(9)

(34)

(12)

(56)

載有批評的公開聲明

(0)

(14)

(4)

(45)

(2)

(30)

私下指責

(1)

(6)

(1)

(22)

(0)

(6)

內部監控檢討

(2)

(3)

(4)

委聘合規顧問

(0)

(1)

董事培訓

(44)

117

(94)

120

(75)

僅由規則執行部發出監管信函

(7)

(70)

(11)

(48)

(6)

(19)

注：
⁽¹⁾	括弧內之數字代表該年度截至6月30日止六個月內的數目。
⁽²⁾	紀律行動於完成聆訊 / 最終審查並 (i) 發佈公開制裁結果（若施加公開制裁）；或 (ii) 寄發決定信函後完結（若沒有施加公開制裁）。
⁽³⁾	不適合性聲明: 根據上市規則第 2A 章（GEM 上市規則：第 3 章）作出有關董事不適合擔任所述上市發行人或其任何附屬公司的董事或高級管理階層成員之聲明。
⁽⁴⁾	損害權益聲明：根據上市規則第 2A 章（GEM 上市規則：第 3 章）作出若有關董事仍留任公司董事會將有損投資者的權益之聲明。
⁽⁵⁾	公開譴責數目並不包括被作出了不適合性聲明或損害權益聲明的人士。