Market Turnover
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加載中

截至2024年12月31日止十二個月

(1) 調查統計數據

截至2024年12月31日止
十二個月
截至2023年12月31日止
十二個月
截至2022年12月31日止
十二個月
主板 GEM 合計 主板 GEM 合計 主板 GEM  合計
調查

85

(65)

15

(12)

100

(77)

101

(75)

22

(19)

123

(94)

118

(103)

23

(14)

141

(117)

展開調查

28

(14)

5

(2)

33

(16)

34

(11)

5

(3)

39

(14)

30

(14)

8

(1)

38

(15)

完成調查

35

(23)

5

(3)

40

(26)

33

(15)

9

(2)

42

(17)

51

(27)

11

(9)

62

(36)

 
截至20241231日止十二個月期間,上市科在執行聯交所的監管職能時轉介了73宗個案予其他執法機構。
 
注: 
(1) 括弧內之數字代表該年度截至630日止六個月內的數目。
(2)  調查數目涵蓋該期內由規則執行部進行調查的個案,包括結轉至該期間及於該期結束時尚未完成調查的個案。
(3) 個案於決定了將會採用的監管行動時為之完成調查。 
   
 
   

(2) 執行行動及制裁

截至2024年12月31日
止十二個月
截至2023年12月31日
止十二個月
截至2022年12月31日
止十二個月
展開紀律行動

28

(13)

24

(16)

33

(16)

完成紀律行動

25

(9)

33

(20)

29

(17)

制裁/指令  
發行人 個人 發行人 個人 發行人 個人
不適合性聲明
 --

20

(5)

--

29

(17)

--

13

(0)

損害權益聲明

--

10

(7)

--

22

(14)

--

29

(17)

公開譴責

4

(2)

29

(13)

17

(11)

42

(25)

17

(9)

40

(34)

載有批評的公開聲明

6

(3)

22

(1)

1

(0)

22

(14)

5

(4)

57

(45)

私下指責

--

4

(4)

1

(1)

9

(6)

1

(1)

28

(22)

內部監控檢討

3

(2)

--

4

(2)

--

4

(3)

--
委聘合規顧問

1

(0)

--

2

(0)

--

1

(1)

--
董事培訓 --

52

(21)

--

78

(44)

--

120

(75)

僅由規則執行部發出監管信函

12

(6)

71

(46)

16

(7)

89

(70)

10

(6)

48

(19)

注:
(1)  括弧內之數字代表該年度截至630日止六個月內的數目。
(2) 紀律行動於完成聆訊 / 最終審查並 (i) 發佈公開制裁結果(若施加公開制裁)後完結;或 (ii) 在沒有施加公開制裁的情況下, 於發出決定信函後完結
(3)
不適合性聲明是指聯交所根據上市規則第 2A 章(GEM 上市規則:第 3 章)向某董事作出公開譴責, 並公開聲明認為該被指名董事不適合擔任所述上市發行人或其任何附屬公司的董事或高級管理階層成員。
(4)  損害權益聲明是指聯交所根據上市規則第 2A 章(GEM 上市規則:第 3 章)向某人士作出公開譴責及公開聲明, 當中包括認為該被指名人士擔任所述上市發行人或其任何附屬公司的董事或高級管理階層成員有損或可能會損害投資者的權益。
(5) 公開譴責數目並不包括被作出了不適合性聲明或損害權益聲明的人士。