截至2024年12月31日止十二個月

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截至2024年12月31日止十二個月

(1) 調查統計數據

截至2025年12月31日止
十二個月

截至2024年12月31日止
十二個月

截至2023年12月31日止
十二個月

主板

GEM

合計

主板

GEM

合計

主板

GEM

合計

調查

91

(75)

13

(11)

104

(86)

101

(75)

22

(19)

123

(94)

101

(75)

22

(19)

123

(94)

展開調查

41

(25)

4

(3)

45

(28)

34

(11)

5

(3)

39

(14)

34

(11)

5

(3)

39

(14)

完成調查

33

(10)

4

(4)

37

(14)

33

(15)

9

(2)

42

(17)

33

(15)

9

(2)

42

(17)


截至2025年12月31日止十二個月期間，上市科在執行聯交所的監管職能時轉介了100宗個案予其他執法機構。

注：
⁽¹⁾	括弧內之數字代表該年度截至6月30日止六個月內的數目。
⁽²⁾	調查數目涵蓋該期內由規則執行部進行調查的個案，包括結轉至該期間及於該期結束時尚未完成調查的個案。
⁽³⁾	當針對某一當事人（例如發行人、董事、高級管理層等）展開調查時，上市科會向當事人發出調查通知書，並要求其配合調查。在2025年展開的45宗調查中，上市科共發出了325份調查通知書。
⁽⁴⁾	個案於決定了將會採用的監管行動時為之完成調查。

(2) 執行行動及制裁

	截至2025年12月31日止十二個月		截至2024年12月31日止十二個月		截至2023年12月31日止十二個月
展開紀律行動	29 (8)		28 (13)		24 (16)
完成紀律行動	27 (17)		25 (9)		33 (20)
制裁/指令
	發行人	個人	發行人	個人	發行人		個人
董事不適合性聲明	--	38 (26)	--	20 (5)	--		29 (17)
損害權益聲明	--	16 (7)	--	10 (7)	--		22 (14)
公開譴責	11 (5)	28 (18)	4 (2)	29 (13)	17 (11)		42 (25)
載有批評的公開聲明	2 (2)	9 (6)	6 (3)	22 (1)	1 (0)		22 (14)
私下指責	--	--	--	4 (4)	1 (1)		9 (6)
內部監控檢討	2 (2)	--	3 (2)	--	4 (2)		--
委聘合規顧問	--	--	1 (0)	--	2 (0)		--
培訓指令	--	36 (24)	--	52 (21)	--		78 (44)
僅由規則執行部發出監管信函	5 (2)	60 (40)	12 (6)	71 (46)	16 (7)		89 (70)

注：
⁽¹⁾	括弧內之數字代表該年度截至6月30日止六個月內的數目。
⁽²⁾	紀律行動於以下情況視為完結：(i) 在施加公開制裁的情況下，於相關紀律行動的結果公布之時；或 (ii) 在未施加任何公開制裁的情況下，於該紀律行動發出決定函之時。
⁽³⁾	董事不適合性聲明是根據上市規則第 2A 章（GEM 上市規則：第 3 章）向某董事作出公開聲明認為該被指名董事不適合擔任所述上市發行人或其任何附屬公司的董事或高級管理階層成員。
⁽⁴⁾	損害權益聲明是根據上市規則第 2A 章（GEM 上市規則：第 3 章）向某人士作出公開聲明, 當中包括認為該被指名人士擔任或繼續留任所述上市發行人或其任何附屬公司的董事或高級管理階層成員有損或可能會損害投資者的權益。
⁽⁵⁾	公開譴責數目並不包括被作出了董事不適合性聲明或損害權益聲明的人士。