2021年是香港交易及結算所有限公司（香港交易所）格外繁忙而充實的一年，成交額及前三季度業績均創歷年新高，香港交易所作為亞洲領先國際金融中心的競爭力和吸引力不斷提升。
儘管全球經濟繼續受到新冠肺炎疫情影響，香港的金融市場仍然展現出了強大的韌性和活力。香港交易所現貨股票市場的日均成交金額較去年增加32%，而衍生產品市場的日均成交量則較去年增加3%。
年內，香港交易所進一步豐富產品組合，鞏固其作為全球投資者進入中國市場門戶的地位。其中最值得關注的包括10月推出的香港首隻A股衍生產品 — MSCI中國A50互聯互通指數期貨，這是香港交易所推出的最成功的期貨新產品，為全球投資者及風險管理人交易和管理中國持倉提供了一個低成本且便捷的工具。此外，今年初香港交易所也推出了現金結算的小型美元兌人民幣（香港）期貨合約，進一步豐富貨幣衍生產品組合，滿足全球投資者的風險管理需要。香港交易所現在是全球A股及相關衍生產品最豐富、最具競爭力的離岸交易市場。
為進一步鞏固香港交易所作為亞洲衍生產品交易中心的地位，2021年香港交易所推進一系列市場微結構優化措施，包括計劃於2022年推出非港元計價期貨及期權產品假日交易，這一安排讓投資者在香港公眾假期期間可以繼續在香港交易所買賣一些標的證券在其他市場仍在交易的衍生產品，以便他們進行風險管理。
在新股發行方面，香港交易所的新股市場今年仍然非常活躍，儘管新股數目和集資額較2020年的高位有所回落，截至12月17日共有92隻新股上市，首次公開集資額達3189億元。其中有54家是新經濟公司，包括32家醫療保健及生物科技公司，佔期內香港首次公開招股集資額的86.6%。
在2018年上市改革成功的基礎上，香港交易所繼續不斷完善上市框架，力求在提供適當的投資者保障與提升市場質素和吸引力之間取得平衡。這些改革不僅提升了香港作為全球企業首選上市地的地位，也為投資者提供了更多投資機會。
今年11月，我們刊發了有關建議優化和簡化海外發行人上市制度的諮詢總結，並拓寬了第二上市制度，歡迎在海外上市、經營傳統行業的大中華公司來港上市；同時允許符合一定條件的發行人在保留現有不同投票權架構或可變利益實體架構的前提下來香港雙重主要上市。
此外，香港交易所上周正式宣布推出「特殊目的收購公司」（SPAC）上市制度，新機制將於2022年1月1日起生效。香港引入SPAC上市制度可以為市場提供一個在傳統的首次公開招股以外的上市渠道，吸引更多來自大中華區、東南亞以至世界各地創新行業的公司來港上市，有助於推動富有潛力的企業新星的發展。
隨著全球開始邁向淨零（碳中和），香港交易所今年繼續在ESG信息的披露、應用和實施上為2,500多家上市公司提供相關框架與指引，具體工作包括修訂《上市規則》、指引摘要和進行市場教育等。今年，我們正式推出了香港交易所ESG Academy，這是一個為上市公司及業界提供支援、指導及教育，幫助他們實現可持續發展目標和帶來真正改變的網上平台。ESG Academy上也提供一系列網絡研討會，為市場提供有關可持續發展及管治趨勢的最新資訊，並分享不同ESG事宜（包括氣候相關議題）的最佳慣例。
香港交易所最近還刊發了淨零排放指引，幫助上市發行人及其他企業邁向淨零。此外，我們在可持續及綠色交易所（STAGE）平台增加了新的欄目，展示香港上市公司股份的ESG評級。STAGE是香港交易所的多元資產類別可持續金融產平台，旨在提高可持續金融市場信息透明度、增強相關市場教育及推動更多持份者參與。
此外，香港交易所今年也以身作則，加入「格拉斯哥淨零金融聯盟」（Glasgow Financial Alliance for Net Zero）及「淨零金融服務提供者聯盟」（Net Zero Financial Services Provider Alliance），履行香港交易所對推動全球金融市場可持續發展的長期承諾。
展望2022年，香港交易所將繼續專注「立足中國」的戰略優勢，把握區內外各項發展機遇。
香港交易所集團行政總裁歐冠昇表示：「自從加入香港交易所以來，我一直專注於多個核心戰略目標，包括鞏固香港交易所作為國際融資中心的獨特地位；將香港發展成亞洲首選風險管理中心；擴大我們的中國A股離岸產品生態圈；以及提升香港市場的整體吸引力等。過去六個月我們在多方面都取得了重要進展，特別值得高興的是順利推出我們的首隻A股期貨產品以及即將在2022年1月1日實施、為香港度身訂造的SPAC上市機制。」
他還表示：「自上任以來，我一直對香港交易所的發展前景充滿信心，我深信我們和整個香港金融服務業的未來充滿機遇。香港交易所的定位擁有獨特的優勢，一定能在全球急速演變、緊密連繫的資本市場中擔當重要角色。我們將會繼續推動互聯互通，促進世界及各個市場的企業和參與者互相了解，支持面向未來的企業籌集資金、創造就業和促進社會共榮。」
歐冠昇表示：「這一年對於大家來説都不容易，我謹代表香港交易所全體員工衷心感謝全球所有客戶、合作夥伴和市場各方在過去一年對香港交易所的大力支持。能夠與各位攜手不斷提升香港金融市場的吸引力和競爭力，是我們的驕傲。我期盼未來繼續與你們緊密合作，推動香港市場的長期繁榮。」
回顧今年的重要里程：
財務、企業及戰略摘要
- 歐冠昇先生5月24日起出任香港交易所集團行政總裁
- 2021年1月至9月的收入及其他收益為162億元，創期內新高，同比升15%
- 10月推出香港首隻A股期貨產品
- 香港交易所投資新設立的廣州期貨交易所少數股權，是境外機構首次獲准入股中國內地期貨交易所
- 香港交易所上市21周年
- 慶祝滬港通開通七周年、深港通開通五周年及債券通開通四周年
上市及首次公開招股
- 香港再度成為世界上最活躍的新股集資市場之一，年內新股集資額達3189億元1
- 自2018年推出新上市制度以來，共有45家尚未有收入的生物科技公司根據《上市規則》相關章節來港上市，合計集資1,109億元2
- 刊發有關特殊目的收購公司的諮詢總結
- 刊發有關優化和簡化海外發行人在香港上市的制度的諮詢總結
- 刊發有關檢討《企業管治守則》的諮詢總結，重點為改善上市發行人的企業管治及多元化常規
- 刊發氣候信息披露指引，協助發行人按照氣候相關財務信息披露工作小組（TCFD）的建議作出匯報
- 刊發有關主板盈利規定的諮詢總結以及有關檢討《上市規則》有關紀律處分權力及制裁條文的諮詢總結
創新及科技
- 香港交易所宣布將於2022年第四季推出全新平台FINI（Fast Interface for New Issuance），以全面簡化及數碼化香港的首次公開招股程序
- LME推出網上數碼登記平台LMEpassport，協助參與者披露其金屬的可持續認證
- LME與Metalshub合作，推出網上基本金屬現貨交易平台，並預計明年初推出首隻產品 – 低碳鋁，進一步實踐其可持續發展計劃
產品及服務
- 香港交易所歡迎香港與內地交易所買賣基金（ETF）互掛計劃下的新產品於6月首次在香港和上海兩地同時上市
- 推出以現金結算的全新小型美元兌人民幣（香港）期貨合約。該產品為香港交易所熱門產品 — 美元兌人民幣（香港）期貨合約的小型版，進一步豐富香港交易所貨幣衍生產品種類，滿足全球投資者的風險管理需求
- LME於3月推出全新的電子倉單處理程序，全面電子化LME倉單的紀錄和儲存。透過新系統，倉單可近乎即時紀錄，並增加每次紀錄的數量，大大提高了運作效率
- LME在7月推出了六種新的現金結算期貨合約，為支持電動汽車轉型和循環經濟的金屬提供定價及風險管理解決方案
市場運作
- 刊發有關衍生產品假期交易安排的諮詢文件
- 2021年，LME展開了關於市場架構的討論文件程序，提出一系列市場架構現代化建議，旨在緊貼新趨勢並滿足客戶不斷變化的需求
企業社會責任及ESG
- 香港交易所已加入「格拉斯哥淨零金融聯盟」（Glasgow Financial Alliance for Net Zero）及「淨零金融服務提供者聯盟」（Net Zero Financial Services Provider Alliance），履行香港交易所對推動全球金融市場可持續發展的長期承諾
- 刊發企業淨零排放實用指引，幫助企業制定淨零排放計劃
- 香港交易所與廣州期貨交易所簽署諒解備忘錄，支持中國內地於2030年實現「碳達峰」及2060年達到「碳中和」的目標
- 香港交易所慈善基金設立「香港交易所社區項目資助計劃」，支援本地非政府機構經營中短期社區項目
- LME向兩家負責任採購的慈善機構——Pact和The Impact Facility捐贈了合共170萬美元，資助兩個三年期項目，幫助減少非洲銅帶地區礦場的童工數目
奬項與榮譽
- SRP亞太大獎—最佳結構性產品、衍生產品交易所
- 香港管理專業協會「最佳年報獎」
- 香港管理專業協會「最佳環境、社會及管治資料報告獎」
- 香港交易所慈善基金獲香港公益會頒發慈善家大獎及揚善夥伴大獎
- 其他認許詳情見香港交易所集團網站
2021年1月1日至11月30日的市場統計數據已登載於香港交易所網頁。
另請欣賞今年的精彩回顧短片。
註：
- 截至2021年12月17日
- 截至2021年11月底
關於香港交易所
香港交易及結算所有限公司（香港交易所）是世界主要的交易所集團之一，業務範圍包括股票、大宗商品、衍生產品、定息及貨幣產品。香港交易所是全球領先的新股融資中心，也是香港唯一的證券及衍生產品交易所和結算所營運機構，為國際投資者提供進入亞洲最活躍市場的渠道。
香港交易所透過全資子公司倫敦金屬交易所（LME）和LME Clear Limited，運營全球領先的工業金屬交易市場。2018年，香港交易所在中國深圳設立的前海聯合交易中心（QME）開業，邁出大宗商品業務發展的又一步。
香港交易所是與中國內地市場互聯互通的先行者。2014年，香港交易所推出滬港通機制，讓國際投資者可以通過香港直接投資中國內地股市；滬港通開啟的互聯互通機制先後於2016年及2017年拓展至深港通及債券通。
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