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有關證劵納入中央結算系統

           

有關證券納入中央結算系統

簡介

 

香港中央結算有限公司(「香港結算」)是《證券及期貨條例》下的認可結算所。中央結算及交收系統(「中央結算系統」)由香港結算運作,負責根據不時生效的《中央結算系統一般規則中央結算系統運作程序規則為參與者提供中央結算系統服務。

 

內的持股結作要

 (甲) 中內的持股結構            

香港算現算、交收和託管模、賬戶結及營下,香港結算的代理人,即香港中央結算(代理人)有限公司,代中央結算系統參與者1 (參與者)持有所有存入中央結算系統證券的法定所有權,登記在香港的股東名冊為記股東

參與者在香港結算設的中央結算系統股份戶口中為自身或其客戶作為代理人(投資者戶口持有人2 除外)則持有該等證券的實益擁有權。聯交所完成出售或購買交易,會在參與者的股份戶口之間以電子賬面的形式將該等證券的實益擁有權作轉讓。在這種模式下,參與者獲得該證券的實益擁有權,並應自由地以該證券作為擔保權益

 (乙) 運作要                                      

關於發行人必須遵守的其他主要運要求,以便其證券被納入中央結算系統為合格證券,請參閱常問問的第9

 

納入準則            

目前,獲納入中央結算系統進行結算和交收的證券,均為聯交所上市和/或獲准在聯交所買賣的證券。合資格證券包括普通股、優先股、預託證券、記名認股權證、未付款供股權的暫定配額通知書、債券、外匯基金債券、政府債券、指定債務工具、債務工具中央結算系統債務工具、境外證券、中華通證券、交易所買賣基金、房地產投資信託基金及結構性產品和任何其他有可能在聯交所上市或買賣的證券類別。

發行人及其代理人應參考《中央結算系統一般規則5- 合資格證券及合資格貨幣列明的一般納入要求。發行人有責任提供證據證明證券符合中央結算系統的入準

 

股本證券的納入準則

根據上市規則,所有新上市的股本證券必須在第一個上市或交易日前獲納入中央結算系統成為合資格證券。以下為相關的納入

香港結算在決定個別證券是否合資格獲納入系統時會考慮各種因素,其中包括證券的類別、有可能對香港投資者帶來影響的相關司法權區適用的法律、法規、稅收和營運細節、及這些證券是如何透過香港結算在香港進行結算、交收和託管。例如,獲納入中央結算系統內的證券必須可自由轉讓或交付。香港結算擁有絕對權決定發行的證券是否有資格或仍有資格在中央結算系統內存管、結算及交收和被接納成為合資格證券。發行人及其代理人亦應參閱《中央結算系統接納證券準則及有關接納程序的指引》[CCASS Guide](只提供英文版本)提供的納入條件、程序、以及需要提交的文件。

 

海外發行人的申請(適用於新上市申請人)

《上市規則》將海外發行人定義為在香港以外地區註冊成立或以其他方式設立的發行人。在聯交所上市海外發行人必須是(i)在認可司法區註冊成立的公司香港、中華共和國、開曼群島百慕; 或(ii)在已被聯交所接作為註冊地的司法區(司法)。請參閱香港交易所網站海外公司上市

  1. 申請新海外司法權區的海外發行人

    在認可司法或獲司法以外的海外司法權區註冊的海外發行人,需向聯交所申請成新的獲接納司法權區,請參閱關於海外公司上市的聯合政策聲明。海外發行人在申請成為新的獲接納司法權區時,需一併提交《中央結算系統納入表格新司法權區3 [CCASS Admission From for New Jurisdiction](只提供英文版本)結算系納入表格旨在收集將用作評估海外發行人納入資格的相關資料

    有關海外司法區的認可實益擁有權的法律意見,必須連同《中央結算系統納入表格新司法權區》一併提交。

     

  2. 司法海外發行人的申請

    在獲司法區註冊海外發行人,需向聯交所提交上申請時一併提交中央結算系統納入表格新上 [CCASS Admission Form for New Listing](只提供英文版本)

    已獲接納司法權區的海外發行人擬計將其預託證在聯交所上市,則必須提交中央結算系統納入表格新上預託證[CCASS Admission Form for New Listing for Depositary Receipts](只提供英文版本)

    海外發行人的申請(適用於已上市發行)

    已上市發行人擬發行新證類別,亦須向香港結算提交《中央結算系統納入表格新上[CCASS Admission Form for New Listing](只提供英文版本)

    已上市發行人擬再次發行已上股份類別,則須提交《中央結算系統納入表格已上市發行人再次發行已上股份類別》[CCASS Admission Form for listed issuers proposing to list further issuance of shares of a class that is already listed](只提供英文版本)

    外發行人在申請接納為合資格證券,或需要作出適當的披露及/或提供法律意見,以解決香港結算可能就有關公司註冊地適用的法律/管證券的法例或適用於發行人的任何問題

    發行人及其代理人有責任指出香港現時的結算、交收和託管架構,可能影響香港投資者權益的任何其他相關司法區適用的法律法規和的環節

     

註:有關中服務,持股結構和納入準則的常見查詢,請參閱我們的常問問題部份。 如需進一步資料,請發送電郵至HKSCC_SA@HKEX.COM.HK香港結算。



[1]參與者指當時被香港結算接納為中央結算系統參與者的人,包括中央結算系統一般規則所定義的直接結算參與者,全面結算參與者,託管商參與者,貸股人參與者,股份承押人參與者,結算機參與者和投資者戶口持有人。

[2]根據“投資者戶口持有人規投資者戶口持有人股戶口中持有的所有證券均被視為由投資者戶口持有人實益擁有,而不是其他人的代理或受託人

[3] 申請人只可以在聯交所接受此權區並發布了相關的權區指引後,才能提交其上市申請。

 

更新日期 2019年10月29日

加載中