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截至2022年6月30日止六個月

(1) 調查統計數據

	截至2022年6月30日止六個月			截至2021年6月30日止六個月			截至2020年6月30日止六個月
	主板	GEM	合計	主板	GEM	合計	主板	GEM	合計
調查	103	14	117	109	26	135	70	14	84
展開調查	14	1	15	26	7	33	26	6	32
完成調查	27	9	36	26	7	33	19	5	24


截至2022年6月30日止六個月期間，平均需時11.8個月完成調查一宗個案。截至2022年6月30日止六個月期間，上市科在執行聯交所的監管職能時轉介了24宗個案予其他執法機構。

注：
⁽¹⁾	調查數目涵蓋該期內由規則執行部進行調查的個案，包括結轉至該期間及於該期結束時尚未完成調查的個案。
⁽²⁾	個案於決定了將會採用的監管行動時為之完成調查。

(2) 執行行動及制裁

	截至2022年6月30日止六個月		截至2021年6月30日止六個月		截至2020年6月30日止六個月
展開紀律行動	16		9		8
完成紀律行動	17		22		9
制裁/指令
	發行人	個人	發行人	個人	發行人		個人
損害權益聲明	--	17	--	36	--		7
公開譴責	9	34	12	56	3		15
載有批評的公開聲明	4	45	2	30	1		21
私下指責	1	22	0	6	0		3
內部監控檢討	3	--	4	--	0		--
委聘合規顧問	1	--	1	--	0		--
董事培訓	--	94	--	75	--		2
僅由規則執行部發出監管信函	11	48	6	19	5		8

注：
⁽¹⁾	紀律行動於完成聆訊 / 最終審查並 (i) 發佈公開制裁結果（若施加公開制裁）；或 (ii) 寄發決定信函後完結（若沒有施加公開制裁）。
⁽²⁾	損害權益聲明包括聯交所除公開譴責外，同時於《上市規則》第2A章 (GEM:《GEM上市規則》第3章)下聲明該董事繼續 / 若繼續留任將會損害投資者的權益的制裁。
⁽³⁾	公開譴責數目並不包括被作出了損害權益聲明的人士。