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截至2022年6月30日止六個月
(1) 調查統計數據
截至2022年6月30日止
六個月
截至2021年6月30日止
六個月
截至2020年6月30日止
六個月
主板
GEM
合計
主板
GEM
合計
主板
GEM
合計
調查
103
14
117
109
26
135
70
14
84
展開調查
14
1
15
26
7
33
26
6
32
完成調查
27
9
36
26
7
33
19
5
24
截至2022年6月30日止六個月期間,平均需時11.8個月完成調查一宗個案。
截至2022年6月30日止六個月期間,上市科在執行聯交所的監管職能時轉介了24宗個案予其他執法機構。
注:
(1)
調查數目涵蓋該期內由規則執行部進行調查的個案,包括結轉至該期間及於該期結束時尚未完成調查的個案。
(2)
個案於決定了將會採用的監管行動時為之完成調查。
(2) 執行行動及制裁
截至2022年6月30日
止六個月
截至2021年6月30日
止六個月
截至2020年6月30日
止六個月
展開紀律行動
16
9
8
完成紀律行動
17
22
9
制裁/指令
發行人
個人
發行人
個人
發行人
個人
損害權益聲明
--
17
--
36
--
7
公開譴責
9
34
12
56
3
15
載有批評的公開聲明
4
45
2
30
1
21
私下指責
1
22
0
6
0
3
內部監控檢討
3
--
4
--
0
--
委聘合規顧問
1
--
1
--
0
--
董事培訓
--
94
--
75
--
2
僅由規則執行部發出監管信函
11
48
6
19
5
8
注:
(1)
紀律行動於完成聆訊 / 最終審查並 (i) 發佈公開制裁結果(若施加公開制裁);或 (ii) 寄發決定信函後完結 (若沒有施加公開制裁)。
(2)
損害權益聲明包括聯交所除公開譴責外,同時於《上市規則》第2A章 (GEM:《GEM上市規則》第3章)下聲明該董事繼續 / 若繼續留任將會損害投資者的權益的制裁。
(3)
公開譴責數目並不包括被作出了損害權益聲明的人士。