| 1. |
「披露易」計劃 |
「披露易」計劃於6月25日生效後，整體運作一直暢順。
由4月中至7月中，登記免費使用發行人訊息提示服務的用戶增加約50%至接近31,000人。
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第二階段將於12月25日開始。此後，擁有自設網站的主板發行人將毋須在報章刊登「通知」，而沒有自設網站的主板發行人將須在報章及香港交易所網站刊登公告全文。
由明年6月25日起，每名發行人均須自設網站，供公眾人士免費讀取其登載的文件。
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| 2. |
檢討創業板 |
香港交易所將於7月底刊發有關諮詢文件。（註：諮詢文件已於7月27日刊發。） |
所有對諮詢文件所載方案的意見須於10月31日或之前遞交。香港交易所將考慮收到的意見，並於計劃創業板未來發展時加以考慮。
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| 3. |
有關定期財務匯報的諮詢 |
香港交易所計劃在今年下半年刊發諮詢文件，就修訂《上市規則》中有關定期匯報的條文諮詢市場意見。 |
香港交易所於8月31日刊發諮詢文件，就建議修訂《上市規則》中有關定期財務匯報的條文進行諮詢。所有對諮詢文件所載方案的意見須於11月5日或之前遞交。
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| 4. |
研究引入預託證券 |
香港交易所現正研究是否引入適當市場架構，准許發行人將預託證券在交易所上市。 |
香港交易所現正籌劃制定有關規則，促使預託證券成為現行《上市規則》零售股本產品架構下的另一上市機制。
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| 5. |
發行人專用網站 |
這期尚未提及。 |
香港交易所計劃設立專用網站，登載及發放發行人按監管規定而呈交的檔案及資訊，為6月推出「披露易」計劃（見上文項目1）下的電子披露機制提供額外支援。有關網站將分階段發展。
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| 6. |
網上預覽資料集 |
這期尚未提及。 |
香港交易所已制定方案，計劃於首次公開招股前將性質近似招股章程定稿的資料集登載在香港交易所網站。工商銀行及中信銀行進行A+H股首次公開招股時，曾將類似的資料集登載在香港交易所網站，市場反應普遍向好和支持。
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| 7. |
建議於證券市場
引入收市競價交易時段
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諮詢期已於5月7日結束，合共接獲23份意見；大部分回應人士均支持有關建議。（註：諮詢總結已於7月19日刊發。） |
待證券及期貨事務監察委員會（證監會）批准所需的規則修訂後，收市競價交易時段暫定明年上半年推行。 |
| 8. |
五位數字證券代號 |
這期尚未提及。 |
為應付新上市數目不斷增長，香港交易所於10月8日宣布，待市場準備就緒後，旗下證券市場將於明年4月7日起採用五位數字的證券代號。推行前，香港交易所將為市場人士舉辦研討會、測試時段及演習，並透過教育資訊通知公眾人士此一轉變。
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| 9. |
開拓新的金融產品／服務以及檢討
現有產品／服務
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這期尚未提及。 |
香港交易所現正與證監會共同研究如何利便非香港相關資產的結構性產品及／或年期長逾5年的結構性產品在香港證券市場上市。
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香港交易所於7月18日宣布委聘顧問，研究於香港引入商品衍生產品及排放權相關產品交易的可行性。有關研究預期需時四個月左右。
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香港交易所預期於年底前收到顧問的總結報告。 |
| 這期尚未提及。 |
香港交易所現正研究推出類似小型恒生指數期貨合約的小型H股指數期貨合約。
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| 10. |
暫停執行「賣空價
規則」
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香港交易所正與證監會緊密合作，落實有關暫停執行「賣空價規則」的建議。該規則規限在正常業務情況下進行賣空。有關建議冀能於今年第四季實施。預期暫停執行「賣空價規則」可望進一步提升交易所市場定價過程的效率。
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香港交易所已於8月向證監會提交規則修訂的建議。證監會已通知香港交易所，表示其在批准規則修訂前，先要更多時間評估及釐定推行方案的適當時間。 |
| 11. |
證券及衍生產品
市場的遙距參與者
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這期尚未提及。 |
香港交易所現正探討讓非在香港註冊成立、亦無在香港設立持牌經紀公司的經紀服務提供者在交易所進行交易的可行性。有關機構將獲接納為遙距參與者，所進行的交易須自行安排由第三者代為結算。香港交易所旗下的衍生產品市場現已提供第三者結算服務，並快將准許在證券市場提供有關服務（見下文項目12）。
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| 12. |
於證券市場推行
第三者結算
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香港交易所舉辦了多場研討會，會上富經驗的結算服務供應商向交易所參與者講解外判結算及交收運作業務的課題。第三者結算模式經已落實。有關模式的概要連同相關常問問題將於8月在香港交易所網站一併登載。在今年第四季實施第三者結算模式的時間表維持不變。
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有關第三者結算模式的說明文件、常問問題及結算服務供應商名單均已登載在香港交易所網站的「市場及交易運作」一欄。有關項目現正按計劃進行中，暫定推出日期為今年12月初。 |
| 13. |
協調三家結算所的
抵押品政策
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香港交易所繼續進行上一份進度報告所述工作。 |
香港交易所現正審閱各結算所就收納新類別的非現金抵押品而須修訂的規則和程序草擬本。 |
| 14. |
提升衍生產品市場
系統
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DCASS及HKATS的處理量升級工作分別於5月及7月完成，而PRS的處理量升級工作則暫定於8月進行。
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PRS的處理量升級已於8月完成。 |
| 香港交易所正把HKATS及DCASS的應用軟件提升至19.1版本。香港交易所計劃在明年初前完成有關升級工作。 |
內部接納測試及整合測試均已於9月順利完成。
11月及12月將與交易所參與者先後進行作業準備演習及市場演習計劃。
HKATS及DCASS系統升級至19.1版將於明年初推出。
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| 15. |
AMS/3處理量升級 |
這期尚未提及。 |
香港交易所董事會先後於7月及9月批准AMS/3系統的技術升級。AMS/3轉移至新Itanium平台後，其每日最佳處理量將提升至500萬宗，增幅逾兩倍。AMS/3升級將於明年1月推出。 |