香港聯合交易所有限公司 (香港交易及結算所有限公司全資附屬公司) THE STOCK EXCHANGE OF HONG KONG LIMITED (A wholly-owned subsidiary of Hong Kong Exchanges and Clearing Limited)
香港聯合交易所有限公司
批評：
並指令：
該公司對內部監控進行檢討。
該公司於2018年7月訂立的一項價值1.5億美元的投資屬於主要交易，但該公司並未遵守有關公告、通函及股東批准的規定，並因此收到聯交所發出的指引信，當中強調了遵守《上市規則》的重要性。該公司於2019年12月出售有關投資（構成另一主要交易），但同樣未有遵守上述的《上市規則》規定。
有關投資及出售事項均由劉女士負責。儘管她獲告知有關投資有《上市規則》方面的合規問題，但她沒有將出售事項上報董事會以供其知照並考慮《上市規則》合規方面的問題，亦未將指引信傳遞給董事會或就《上市規則》對出售事項的影響徵詢專業意見。
聯交所表示，該公司及劉女士同意接受有關紀律程序，迅速解決有關問題。
重要信息：
上市發行人一再違反《上市規則》意味著其合規表現未符應有水平，並有較大機會招致紀律行動及公開制裁。若董事會收到聯交所的監管信件，其理應作出積極而有意義的回應，包括採取任何必要的補救行動。 股東有權得知上市發行人進行的重大交易，並（如適用）參與表決。為保障公眾投資者的利益，上市發行人必須遵守《上市規則》各項程序規定。
完
更新日期 2022年1月10日