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聯交所刊登新的《合作行為指引說明》及更新《規則執行制裁聲明》

監管通訊
2022年10月25日
  • 新的《合作行為指引說明》旨在闡明聯交所對合作的預期,包括適時回應聯交所的重要性
  • 更新的《規則執行制裁聲明》就上市發行人的內部監控提供更詳細指引

 

香港交易及結算所有限公司(香港交易所)全資附屬公司香港聯合交易所有限公司(聯交所)今天(星期二)刊發(1)新的《合作行為指引說明》;及(2)經修訂的《規則執行制裁聲明》(制裁聲明)。此外,《規則執行政策聲明》經已更新,加入了上述文件的連結。這套新的指引為上市發行人就規則執行方面提高清晰度及透明度。

《合作行為指引說明》列舉何謂持份者與聯交所合作的良好行為例子以及可能帶來的好處,同時亦載有可被視為不合作行為的例子(例如遲交陳述或證據)及可能造成的後果。

經修訂的制裁聲明進一步講述聯交所對上市發行人監控環境的預期以及個別人士依靠他人代為履行職責的限制。制裁聲明中亦加入了聯交所於2021年7月經修訂「紀律處分權力及制裁」中的主要制裁,藉此加強透明度。

香港交易所上市主管陳翊庭表示:「規則執行在實踐聯交所監管目標方面扮演重要角色。我們相信,這套新的指引文件有助促進香港市場建立良好行為和適當操守的文化,支持我們繼續致力維持公平、高效及有秩序的市場。」

 

 

關於香港交易所

香港交易及結算所有限公司(香港交易所)是世界主要的交易所集團之一,業務範圍包括股票、大宗商品、衍生產品、定息及貨幣產品。香港交易所是全球領先的新股融資中心,也是香港唯一的證券及衍生產品交易所和結算所營運機構,為國際投資者提供進入亞洲最活躍市場的渠道。

香港交易所透過全資子公司倫敦金屬交易所(LME)和LME Clear Limited,運營全球領先的工業金屬交易市場。2018年,香港交易所在中國深圳設立的前海聯合交易中心開業,邁出大宗商品業務發展的又一步。

香港交易所是與中國內地市場互聯互通的先行者。2014年,香港交易所推出滬港通機制,讓國際投資者可以通過香港直接投資中國內地股市;滬港通開啟的互聯互通機制先後於2016年及2017年拓展至深港通及債券通。

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更新日期 2022年10月25日