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運作

     

更新日期 2017年8月14日

結算及交收服務

收費性質 交易性質 費用
股份結算費 聯交所買賣
交收指示的交易 交收指示的輸入/更改/撤銷 每次收費1港元
投資者交收指示的交易 投資者交收指示的輸入/更改 每次收費1港元
轉移指示的交易 轉移指示的輸入 每項指示1港元
股份獨立戶口轉移指示的交易 股份獨立戶口轉移指示 (結算/託管商參與者的股份戶口與股份獨立戶口之間的股份轉移) 的輸入 每項指示1港元
股份交收費 聯交所買賣 經紀與經紀之間的買賣 每宗聯交所買賣總值的0.002%,買賣每邊最低及最高收費分別為2港元及100港元
已行使股票期權所產生的股份數額 (指交收對手雙方之間的交易)
兩邊客買賣 (即一宗交易的買與賣由同一名交易所參與者處理) 每宗兩邊客買賣總值的0.001%,買賣每邊最低及最高收費分別為1港元及50港元
交收指示的交易 經紀與託管商/結算機構參與者之間的交易 (已輸入交易價值資料) 每宗交收指示的交易總值的0.002%,交易每邊最低及最高收費分別為2港元及100港元

附註:

總值指合資格非債務證券的輸入交易價值或合資格債務證券的面值。
經紀與託管商/結算機構參與者之間的交易 (無輸入交易價值資料) 每宗交收指示的交易總值的0.002%,交易每邊最低及最高收費分別為2港元及100港元

附註:

合資格非債務證券的總值指前一個交易日的面值所計算的價值,而合資格債務證券的總值指其面值。
其他交收指示的交易 (例如證券組合轉移)
投資者交收指示的交易 投資者與經紀/託管商參與者之間的交易
股份轉移費 參與者本身股份戶口之間的合資格證券轉移 (透過戶口轉移指示進行)
每個涉及參與者與「債務工具中央結算系統」認可交易商之間進行的外匯基金債券及/或指定債務工具*的轉移指示 每宗交易所涉及的外匯基金債券及/或指定債務工具面值的0.002%,每宗交易的最低及最高收費分別為2港元及100港元
收取/交付境外證券的跨境調撥費 每項收取或交付指示收費200港元,另加香港結算代支費用

註:

*指定債務工具指(i)當時指定為可存放在外匯基金票據及債券結算及交收系統、(ii)已於或將於聯交所上市,以及(iii)(凡發行人為《公司條例》所指的公司或海外公司)招股章程已經香港公司註冊處處長註冊的資本市場工具(外匯基金債券除外)

參與者因業務變更而轉移證券組合,所涉及的「交收指示的交易」的股份結算費和交收費可能會獲得寬減。由於結算公司不時指定的原因及經參與者書面申請後,股份結算費及股份交收費可能會獲得折扣。

如欲了解香港結算的完整收費表,請參閱「中央結算系統運作程序規則」第二十一節。

更新日期 2017年9月7日

電子款項交收服務

收費性質 交易性質 費用
款項交收費 #聯交所買賣 就以貨銀對付方式交收的交易而言,每項由香港結算發出的直接扣賬指示直接存賬指示電子收付款指示收費:港元指示、人民幣指示及美元指示均收費0.50港元
#交收指示的交易或投資者交收指示的交易 就以貨銀對付方式或即時貨銀對付方式交收的交易而言,每項由香港結算發出的電子收付款指示收費:港元指示、人民幣指示及美元指示均收費0.50港元
按參與者的即日付款預設指示,即日退回因多付預先繳付現金款項或支付因代理人服務產生的現金款項 每項由香港結算發出的即日付款指示,收費12.80港元
其他支付予或收取自參與者的金額(例如差額繳款,保證基金供款以及外匯基金債券、指定債務工具及新發行股份的申請及退回金額) 每項由香港結算發出的直接扣賬指示/直接存賬指示/電子收付款指示收費:港元指示、人民幣指示及美元指示均收費0.50港元
款項預繳服務費 按結算參與者要求,使其可運用被凍結之證券 每項已經處理的預先繳付現金指示收費100港元

註:

# 交易雙方各須繳付

如欲了解香港結算的完整收費表,請參閱「中央結算系統運作程序規則」第二十一節。

更新日期 2017年8月29日

存管及代理人服務

收費性質 交易性質 費用
股份存放費 將合資格證券的股票存入中央結算系統證券存管處
股份提取費 提取合資格記名證券,並不適用於境外證券的合資格證券 每手3.50港元,碎股亦視作一手,收費3.50港元
提取其他非合資格證券,包括已停止成為合資格證券的證券(例如已過期的認股權證)、非票據化或已除牌的不記名證券及本身並非合資格證券的股份權益,並不適用於境外證券的合資格證券 記名證券每手1港元,碎股亦視作一手,收費1港元;不記名證券每張1港元
提取合資格不記名債券,並不適用於境外證券的合資格證券 每張收費100港元
提取境外證券及非中央結算系統合資格證券的境外證券股份權益 每項指示600港元,另加香港結算代支費用
股份託管費 記名證券託管於中央結算系統證券存管處,並不適用於境外證券的合資格證券 每手每月0.012港元,每名參與者每月最高收費100,000港元

碎股亦視作一手,收費0.012港元(按每月底每名參與者各股份戶口內的股份總結餘數額計算)
不記名債券、外匯基金債券及指定債務工具託管於中央結算系統證券存管處,並不適用於境外證券的合資格證券 每月收費以面值結存逐日計算,年率為0.012%,惟每位參與者每月最高收費為300,000港元(按每日每名參與者各股份戶口內的不記名債券、外匯基金債券及指定價務工具的累計面值結存計算)
股份維持費 只適用於境外證券 100股收取0.25港元,結存不足100股亦視作100股計算
(香港結算會按月向參與者收費,以各參與者股份戶口內的境外證券每日平均結存股數計算。香港結算不會就這些證券收取股份託管費。)
獨立股份戶口及附寄結單服務收費 把載有指定獨立股份戶口的股份轉移日結單及戶口結餘月結單直接寄給參與者的指定人士 每戶口每月10港元
代收股息、其他分派項目及債務證券利息的服務費 代收取並分派現金股息或現金分派項目或現金紅利或現金利息
此費用也適用於基金單位及境外證券
每隻股份/債務證券之股息、分派項目、紅利及利息的現金總數額的0.12%(按同一貨幣及同日派付予參與者計算),惟每次最高收費為10,000港元(或相等價值的外幣)

服務費連同其他適用的銀行費用將於分派予參與者之際即扣除
代收取並分派票據股息或紅股
記名及不記名債務證券的轉換、贖回及公司行動的手續費 記名及不記名債務證券、包括外匯基金債券、政府債券、指定債務工具及債務工具中央結算系統債務工具的轉換、贖回及公司行動的手續費
費用適用於代處理非合資格記名或不記名債務證券(包括外匯基金債券、指定債務工具及債務工具中央結算系統債務工具)的自動轉換或贖回
此費用也適用於境外的債務證券
每項指示/宣布收費30港元

費用於輸入或發生日期記除
記名非債務證券的公司行動服務費 就記名非債務證券的公司行動服務費,適用於一切代履行股份權責行動,惟收取現金股息、現金分派項目、現金紅利、紅股、票據股息、公司投票、股份分拆或股份合併除外
此費用亦適用基金單位的新增及贖回申請
此費用亦適用於到期時自動行使之結構性產品
每手收費0.80港元,惟每項指示或每項公司行動(若該公司行動毋須遞交任何指示)每戶口最高收費為10,000港元

碎股亦視作一手,收費0.80港元

如該公司行動只以現金權益分派,而所收取之公司行動服務費多於參與者所收取之現金權益,則以現金權益之總額收取(此不適用於沒有現金權益分派之公司行動)

費用以需要履行公司行動的股數結餘計算

費用於輸入日期或公司行動的發生日期記除
有關境外證券的認股權證轉換、自願收購、股權收購或公開配售手續費 境外證券的認股權證轉換、自願收購、股權收購或公開配售手續費 每項指示600港元,另參與者須支付任何由香港結算代付的費用

費用於發出指示的日期記除
認領股份權益手續費 參與者向香港結算申請領回股份權益 每份申請索還未領取權益費用(按每隻股份計算)200港元或該份申索的現金總額(倘若該份申索之未領取權益現金總額低於200港元)

此費用是除有關代理人服務的其他費用外額外徵收的費用,於索領申請成功時支付
登記及過戶費

附註:

香港結算可徵收就記名合資格證券和非合資格證券的重新登記以及在持續淨額交收制度下因延誤交付而調整權益所需的費用。
就開立投資者戶口當天起首十個交收日內不連交易價值資料輸入的「投資者交收指示的交易」中由結算及/或託管商參與者股份戶口轉往投資者股份戶口的記名證券組合而言,有關的投資者戶口持有人可享有免繳香港結算登記及過戶費的優惠,而該等轉移的證券(以每手計算)會自結算及/或託管商參與者股份戶口的證券總額中記除,以計算結算及/或託管商參與者應繳的登記及過戶費。
將合資格證券以香港中央結算(代理人)有限公司名義登記及過戶 每手收費1.50港元,以自香港結算上次收款日之後參與者股份戶口內記名證券結餘的淨增股數計算。

碎股亦視作一手,收費為1.50港元
登記及過戶費不適用於外匯基金債券、政府債券、指定債務工具、債務工具中央結算系統債務工具及境外證券

費用於下列其中一個收款日記除:

(i) 公司活動的最後登記日期,而當中的截止過戶日期/記錄日期為記名證券發行人所宣布,旨在確定有資格收取現金及非現金的權益(不包括:價外的供股權(其價值是按相關股份在有關截止過戶日期兩個交易日前的首個除淨日的收市價計算);不涉及收取任何權益的會議出席權及投票權;股份轉換為其他合資格證券)的註冊持有人及其記名證券結餘

(ii) 公司行動的發生日期(但不包括股份分拆、股份合併、股份轉換為其他合資格證券,或不涉及向註冊持有人分派現金的公司行動)
倘股份過戶登記處改變登記及過戶費,則另行調整。

香港結算或會就參與者的書面申請而給與參與者全部或部分登記及過戶費優惠,而香港結算可就每項申請收取1,000港元的手續費。申請可獲批准的情況及須符合的條件,由香港結算不時訂定。

香港結算可因參與者轉換業務模式而改變中央結算系統參與身份及在收到參與者書面申請後,酌情給以此優惠。

存管於中央結算系統的大額記名股份/債務證券股票只需付優惠登記及過戶費每張2.50港元而非一般正常的登記及過戶費。每張該等記名股份/債務證券股票必須最少代表1,000個買賣單位。該項費用將於存管時收取,該等大額記名股份/債務證券股票所代表的買賣單位數目將不包括在有關的正常登記及過戶費的計算之中。
投標指示的手續費 利用中央結算系統終端機的投標指示 每項指示收費5港元

費用於輸入日期記除
電子認購新股指示的手續費 利用中央結算系統終端機認購新股 每項指示收費5港元

費用於輸入日期記除
外幣利益及權益分派的銀行費用 香港結算實際承擔的費用

參與者需償付的銀行費用將於權益分派予參與者之際扣除

註:如欲了解香港結算的完整收費表,請參閱「中央結算系統運作程序規則」第二十一節。

更新日期 2017年8月29日

加載中