規則

香港中央結算

香港結算一般規則

香港結算一般規則
甲部：一般適用的規則

第1章 - 釋義
101	定義
102	結算公司具詮釋權
103	結算公司可豁免一般規則
104	結算公司處理個人資料的政策
第2章 - 程序
201	對參與者具約束力的運作程序規則
202	指令、指示、應用指引
203	對投資者戶口持有人具約束力的投資者戶口持有人規則
第3章 - 接納參與者
301	接納為參與者的申請
302	參與者類別
303	接納準則
304	申請的批准
304A	參與者的登記名冊
305	過渡性條文
第4章- 參與者進行的交易
401	參與者的指示
402	參與者以當事人身份行事
403	違法指示
第5章 - 合資格證券及合資格貨幣
501	結算公司酌情決定證券是否合資格
502	合資格證書不合資格的理由
503	合資格證券的接納∕終止
504	接納合資格證券為抵押證券
第6章 - 股份戶口及CCMS 抵押品戶口
601	股份結算戶口∕股份獨立戶口∕股份貸出戶口∕
601A	抵押股份統制戶口∕交易通戶口∕投資者戶口持有人股份戶口
602	CCMS抵押品戶口
603	更正錯誤的權利
604	遵從法令等行事的權利
第7章 - 一般服務
701	服務
702	其他結算機構
703	與其他機構的安排
704	連接中央結算系統
705	清盤代理人
第8章 - 存管及託管服務
801	合資格證券的存入
802	保管
803	存入的合資格證券可自由過戶
804	不接受合資格證券的權利
805	權力聲明及保證
806	聲明失實
807	以結算公司代理人名義登記或再發行
808	即時記存
809	可互換性
810	提取合資格證券
811	股份承押人參與者的有限提取權
812	提取票據
813	提取新票據及舊票據
814	其他合資格證券的提取
815	結算公司對有關問題證券的法律責任
816	結算公司的追討
816A	[已刪除]
816B	有關並行買賣安排下的合資格證券的轉換服務
817	獲委任存管處
818	外匯基金債券及政府債券的託管服務
819	指定債務工具的託管服務
819A	債務工具中央結算系統債務工具的託管服務
820	外匯基金債券及政府債券的法定所有權、指定債務工具及債務工具中央結算系統債務工具權益
821	境外證券的託管服務
822	以綜合票據或無實物證券形式發行之結構性產品的託管服務
823	無證書合資格證券的託管服務
824	中華通證券的託管服務
第9章 - 結算服務
901	聯交所買賣的結算
901A	中華通證券交易的結算
902	「結算機構的交易」的結算
903	結算公司有權不運作持續淨額交收制度
904	其他交易的結算：交收指示
905	其他交易的結算：投資者交收指示
906	其他交易的結算：轉移指示
907	其他交易的結算：跨境轉移指示
第10章 - 交收服務
1001	賬面交收
1002	獲接納進行交收的交易
1003	以交付指示或多批交收處理程序或即時交付進行交收
1004	多批交收處理程序：交付次序
1005	未交收的交收指示交易
1006	未交收的投資者交收指示交易
1007	轉移指示
1008	[已刪除]
第11章 - 代理人服務
1101	代理人及相類服務的範圍及程度
1102	結算公司不應為本身利益而行事
1103	提供代理人及相類服務的代辦人士
1104	存入合資格證券的時限
1105	指示的時限等
1106	結算公司可在參與者之間分配權利
1107	零碎權益
1108	結算公司毋須負法律責任
1109	剩餘股息等的認領
第12章 - 款項交收服務
1201	參與者開設指定銀行戶口
1202	參與者授權結算公司
1203	結算公司的權限
1204	關於為聯交所買賣的「已劃分的買賣」的付款
1205	關於交收指示交易及投資者交收指示交易的付款
1205A	STI轉移所涉及的付款
1205B	關於轉移指示的付款
1206	關於為「結算機構的交易」的「已劃分的買賣」的付款
1206A	關於交易通外匯交易及股份轉出外匯交易的付款
1207	抵銷
1208	要求即付的款項∕欠款利息
1209	結算公司承擔責任的程度
1210	稅務
第12A章 - 外匯兌換服務
12A01	交易通
12A02	交易通參與者
12A03	交易通中央結算系統參與者登記準則
12A04	交易通股份
12A05	外匯兌換服務
12A06	交易通支援的買賣
12A07	交易通不支援的買賣及交易
12A08	交易通戶口
12A09	為交易通股份加上標記及解除標記
12A10	人民幣外匯匯率
12A11	交易通聯交所買賣及交易通外匯交易
12A12	股份轉出要求及股份轉出外匯交易
12A13	結算公司的權限
12A14	抵押品
12A15	抵銷
12A16	結算公司的責任
12A17	失責
12A18	暫停交易通
12A19	交易通停止運作
12A20	結算公司的權力
12A21	全面結算參與者結算交易通聯交所買賣
12A22	[已刪除]
第13章 - 後援中心
1301	後援中心的服務範圍
第14章 - 報表及報告
1401	可提供的通知書、報表及報告
1402	參與者必須核對
1403	通知書、報表及報告不容置疑
1404	結算公司經審核的賬目
第15章 - 須保存的名單
1501	合資格證券名單及交易通股份名單
1502	其他名單
1503	一般規則
第16章 - 收費及開支
1601	應付的收費及開支
第17章 - 參與者的持續責任
1701	進一步規定
1702	進一步保證
1703	其他責任
1704	身份為註冊機構的全面結算參與者
第18章 - 財政及會計規定
1801	規定範圍
第19章 - 賠償
1901	賠償範圍
1902	參與者對其行政人員及僱員等負上的法律責任
1903	賠償範圍
第20章 - 紀律處分
2001	須受紀律處分的情形
2002	參與者須對其行政人員、僱員等負有責任
2003	紀律處分
2004	撤銷參與者的資格
2005	紀律處分的通知及聆訊的權利
2006	聆訊的通知及答辯的權利
2007	有關任何紀律聆訊的程序
2008	即決紀律處分及即決暫停
2009	向紀律委員會及紀律上訴委員會提出上訴
2010	上訴的理由
2011	有關費用的指令
2012	須通知證監會及聯交所
2013	規則第2001至2012條適用於非投資者戶口持有人的參與者
第21章 - 結算公司的職責及法律責任
2101	忠誠辦事的職責
2102	出於不真誠而作出任何的法律責任
2103	不可抗力條款
2104	結算公司毋須負上法律責任
2105	毋須調查
第22章 - 終止中央結算系統參與者資格
2201	結算公司發出的終止通知
2202	結算公司作出的即時終止
2203	參與者發出的終止通知
2204	終止參與的後果
2205	結算公司須通知參與者等
第23章 - 破產清盤
2301	參與者破產清盤
第24章 - 證券遺失
2401	證券遺失的宣佈
2402	視作遺失或不能供使用的合資格證券
2403	證券遺失由參與者承擔
第25章 - 保證基金
2501	保證基金的設立
2502	結算參與者的供款
2503	供款的方式
2504	保證基金的額外資源
2505	保證基金資產的投資
2506	保證基金的運用
2507	運用保證基金的次序
2507A	運用浮動供款豁免額及按金豁免額等
2508	追加保證基金
2509	結算參與者的追加保證基金法律責任限額
2509A	自願性供款
2509B	結算參與者補充保證基金
2509C	結算公司就保證基金作出的撥款
2509D	終止在中央結算系統的參與以限制在責任上限期屆滿後的責任
2510	款項的收回
2511	保證基金的資產及資源資料
2512	供款的退還
2513	保證基金的結束
2514	保證基金結束時的運用
第26章 - 暫停服務
2601	結算公司可暫停服務
2602	暫停通知
第27章 - 保險
2701	結算公司須投保
第28章 - 資料的披露
2801	法例等規定的資料披露
2802	向合資格證券發行人或存管人披露資料
2803	向其他人士披露資料
2804	向與交易結算公司、結算公司或聯交所簽訂了資料共用安排的其他機構披露資料
2805	向公眾人士披露資料
2806	向與交易結算公司、結算公司或聯交所簽訂了資料共用安排的其他機構披露資料
第29章 - 修訂
2901	修訂
2902	修訂通知
第30章 - 通知
3001	結算公司發出的通知
3002	參與者發出的通知
第31章 - 部份條文失效
3101	部份條文失效不影響其餘條文
第32章 - 管轄法律
3201	香港法例
第32A章 - 董事會職能的再轉授
3201A	再轉授

乙部：聯交所買賣及參與者之間所進行的交易
第33章 - 持續淨額交收制度
3301	聯交所買賣、結算機構的交易、中華通證券交易的責務變更及以市場合約取代
3302	責務變更條款
3303	每日淨額交收
3304	跨日淨額交收
3304A	多櫃台合資格證券適用的同股淨額結算
3305	分配法
3306	在中央結算系統交付時每日進行款項淨額交收
3307	結算公司根據市場合約須履行的責任
3308	持續淨額交收制度停止運作
第34章 - 「已劃分的買賣」制度
3401	參與者在中央結算系統內直接交收
3402	結算公司對延誤交付可能採取的措施
3403	結算公司對延誤付款可能採取的措施
3404	就延誤交付或付款而作出報告的責任
3405	在延誤交付的情況下對股息等作出調整的程序
3406	有關「已劃分的買賣」的交收的糾紛
3407	規則第3401至3406條適用於非投資者戶口持有人的參與者
第35章 - 延誤交付證券─持續淨額交收制度
3501	中華通證券以外的合資格證券的失責罰款、借股及補購
3501A	中華通證劵的失責罰款及補購
3502	有關股息等的調整程序
3503	結算公司在延誤交付證券的情況下進行強制借入證券安排
第36章 - 風險管理措施─持續淨額交收制度
3601	差額繳款
3601A	按金
3602	抵押品
3602A	內地結算備付金及內地證券結算保證金
3603	差額繳款按金及抵押品的形式
3603A	差額繳款、按金及抵押品的現金形式
3604	凍結證券
3605	證券可供交收的證據
3606	現金賠償及支付責任
3607	結清
3608	抵押資產
3609	[已刪除]
3610	多櫃台資格證券的風險管理措施
第37章 - 失責處理規則─持續淨額交收制度
3701	失責事件
3702	就失責事件採取的行動
3702A	保密責任
3703	宣佈為失責人士
3704	應付款項淨額證明
3705	結算公司未能支付事件
3706	結算公司資不抵債事件
3707	結算公司未能支付事件或結算公司資不抵債事件下淨額支付計算
3708	結算公司未能支付事件或結算公司資不抵債事件下結算公司的法律責任
3709	終止合約
第38章 - 交收代理
3801	申請交收代理以連接中央結算系統
3802	中央結算系統參與者涉及交收代理的責任
第39章 - 在外國司法管轄區連接中央結算系統
3901	位於外國司法管轄區的參與者或交收代理的責任
3902	賬目及紀錄
3903	通訊
3904	法律責任
第40章 - 由全面結算參與者負責結算
4001	簽立結算協議
4002	簽立結算合約的通知
4003	全面結算參與者的責任
4004	終止結算協議
第41章 - 中華通結算服務
4101	跨境中華結算通
4102	中華通結算服務
4103	中華通結算參與者及登記資格準則
4104	擁有中華通結算參與者身份的全面結算參與者
4104A	託管商參與者及非交易所參與者的全面結算參與者為客戶管理特別獨立戶口
4105	中華通證券及中華通結算所
4106	中華通證券交易的結算及交收
4107	適用於中華通證劵交易的風險管理措施
4108	中華通結算所的收費
4109	使用中華通結算服務的條件和限制
4110	遵守適用法律及一般規則
4111	暫停及停止中華通結算服務的操作以及緊急應變安排
4112	[已刪除]
4113	結算公司的職責
4114	終止中華通結算參與者的登記
第42章 - 中華通結算所
4201	有關聯交所買賣的跨境中華結算通
4202	就聯交所買賣向中華通結算所提供的服務
4203	中華通結算所為聯交所買賣進行結算的資格要求
4204	申請程序
4205	中華通結算所為聯交所買賣進行結算
4206	適用於中華通結算所有關聯交所買賣結算及其他轉移的限制
4207	就港股通股票向中華通結算所提供代理人及存管服務
4208	中華通結算所的持續責任
4209	防範風險傳遞
第43章 - 結算服務終止事件
4301	結算服務終止事件
4302	結算服務終止事件下結算公司的法律責任

重要提示：中英文本如有歧異，概以英文本為準。


過往更新：請按此

更新日期 2025年7月28日