風險管理

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香港交易所的香港市場將於4月3-7日休市，但衍生產品市場的MSCI 及貨幣產品將如常交易。香港市場將於4月8日照常開市。請瀏覽香港交易所日曆以了解詳細的交易安排，以及衍生產品假期交易網頁了解可供假期交易的產品。

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風險管理及内部監控

風險管理

現今營商環境發展迅速，瞬息萬變，發行人要面對許多不同的潛在風險，故應該防患未然，主動進行有效的風險管理，以確保能實現業務目標並保護資產安全。

角色及職責風險管理內部監控舉報及反貪污政策及系統

風險管理

風險辨識及評估

發行人的風險管理與其營運、匯報及合規目標及內部監控框架息息相關、互有影響。要了解所面對的風險，發行人應先訂立明確目標：
- 營運目標：旨在確保營運暢順高效，協助發行人實現戰略、營運及財務業績目標，同時預防此等目標受到業務、營運、財務、合規及其他風險（包括欺詐）影響。
- 匯報目標：旨在確保發行人內部及外部匯報的質素，包括透過備存適當紀錄及程序，及時提供相關可靠資料。
- 合規目標：旨在協助發行人的業務營運符合相關監管規定（及遵守適用法律）及其內部政策。
訂立了目標，發行人便可探討有哪些風險可能會影響或阻礙達標。每名發行人的業務規模、複雜程度及地理位置等各不相同，因此面對的風險亦各異。發行人應採取以下步驟：
- 分析潛在風險來源：發行人的分析範圍要夠廣，可源於內部程序及基礎設施（例如資訊技術基礎設施、發行人的資源、資產、組織架構及營運基礎設施）的風險，以及可源自對外互動、外來發展及威脅（例如政治或經濟環境、業務發展及與外界的互動）的風險，都應該涵蓋在內。分析潛在風險的範圍應足以涵蓋但不限於重大的ESG（環境、社會及管治）風險、網絡安全風險及欺詐風險。
- 評估已知風險並確定處理的優先次序：要制定風險管理策略，發行人須評估其各項識別出來的已知風險，再制定程序，優先應對重大風險並分配相關資源。這評估應由董事會在發行人管理層的協助下進行。
- 監察現有風險（及新出現的風險）：發行人應持續監察現有風險及新出現的風險的發展情況。就追蹤風險情況及記錄風險應對措施，發行人可考慮制定風險記錄表，記載所有已知風險，特別留意重大風險。此記錄表應定期更新（至少一年一次）。

風險冷熱圖

下載主題 – 風險管理及內部監控下載全指引