香港投資者識別碼制度

證券及期貨事務監察委員會（證監會）於2021年8月10日刊發諮詢總結文件，決定在交易層面對香港證券市場實施投資者識別碼制度（香港投資者識別碼制度）。

在香港投資者識別碼制度下，當向香港聯合交易所有限公司（聯交所）的交易系統提交或安排提交交易指令以供執行時，又或當交易所參與者根據聯交所的《交易所規則》向聯交所匯報場外交易（向聯交所作出的交易匯報）時，有關的交易指令或向聯交所作出的交易匯報時必須包括編配予相關客戶的識別碼。這有助識別交易指令及交易的始發人的身分，從而加強對市場的監察。

 

參考資料

• 證監會的諮詢文件及諮詢總結文件
• 資料文件 

 

簡報及投資者教育資料

• 業界網絡研討會 (短片 / 簡報會資料)
• 證監會影片 - 全面解密投資者識別碼 (完整版本 / 精華版本)
• 證監會通函 - 香港投資者識別碼制度的投資者教育材料

 

常問問題

• 有關提交檔案及附加在交易指令的常問問題 
• 有關香港投資者識別碼制度的常問問題 (由證監會發出)

 

通告

• 合規通訊《刊號九》: (1) 香港投資者識別碼制度（「HKIDR」），(2) 非自動對盤交易申報要求，(3) 嚴重價格偏離相關的交易前及交易後監控，及 (4) 投資者資格規定 [新]
• 合規通訊 《刊號八》– (1) 限制內地投資者參與滬深股通交易，(2) 香港投資者識別碼制度（「HKIDR」），(3) 中華通北向交易券商客戶編碼（「NB BCAN」）要求，及 (4) 2023 合規評核問卷 [新]
• 香港投資者識別碼制度（HKIDR）- 結束穩定期
• 香港投資者識別碼制度（HKIDR）- 香港投資者識別碼制度五項報告表格之解釋說明及更新常見問題、檔案接口規格文件及資料文件
• 交易所規則及紀律程序之修訂
• 香港投資者識別碼制度（HKIDR）- 推出安排
• 香港投資者識別碼制度（HKIDR）- 2023年2月25日的實習環節（僅適用於附加券商客戶編碼）
• 香港投資者識別碼制度（HKIDR）- 提交客戶編碼及客戶識別信息配對數據
• 推出香港投資者識別碼制度
• 香港投資者識別碼制度 - 市場演習及檔案傳送接駁指南的更新 
• 香港投資者識別碼制度 - 提醒參與端對端測試 
• 香港投資者識別碼制度 - 延長端對端測試
• 香港投資者識別碼制度 - 提醒參與端對端測試
• 香港投資者識別碼制度 - 於端對端測試提交報告表格
• 香港投資者識別碼制度 - 端對端測試即將開始
• 香港投資者識別碼制度 - 刊發端對端測試資料冊及檔案傳送接駁指南
• 香港投資者識別碼制度 - 端對端測試及檔案接口規格文件之更新
• 香港投資者識別碼制度 - 更新常問問題及檔案接口規格文件
• 香港投資者識別碼制度 - 常問問題、簡報資料及端對端測試
• 香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度網絡研討會及刊發更新香港投資者識別碼制度技術規格
• 香港投資者識別碼制度 - 刊發資料文件、技術規格及推出專題網頁

 

技術文件

• 規格說明書
  
  • 香港投資者識別碼制度檔案傳送接駁指南 (版本1.3) (標明修訂本) (只供英文版) 
  • 檔案接口規格 (券商客戶編碼與客戶識別信息的配對檔案及報告表格) (版本2.4) (標明修訂本)(只供英文版) 
  • 香港交易所領航星中央交易網關 - 證券市場接口規範 - 二元式 (Binary) (版本3.1) (標明修訂本) (只供英文版)
  • 香港交易所領航星中央交易網關 - 證券市場接口規範 - 二元式 執行報告 (Binary Drop Copy) (版本3.1) (標明修訂本) (只供英文版)
  • 香港交易所領航星中央交易網關 - 證券市場接口規範 - FIX標準 (版本3.1) (標明修訂本) (只供英文版)
  • 香港交易所領航星中央交易網關 - 證券市場接口規範 - FIX標準 執行報告 (FIX Drop Copy) (版本3.1) (標明修訂本) (只供英文版)
    
    
• 端對端測試資料冊
  • 端對端測試資料冊（非交易所參與者相關受規管中介人適用版本） (只供英文版)
    
    

• 市場演習資料冊
  • 市場演習資料冊 (只供英文版) 
  • 通知表格 – 市場演習 (只供英文版) 
  • 回應表格 – 第一次及第二次市場演習(只供英文版) 
  • 回應表格 – 第三次市場演習(只供英文版) 
    
    
• 實習環節資料冊 
  • 實習環節資料冊 (只供英文版) 
  • 通知表格 – 測試後核實環節 (只供英文版) 
    
    
• 推出前測試資料冊
  • 推出前測試資料冊（只供英文版）

報告表格

• 解釋說明

• 香港投資者識別碼制度提交報告表格之解釋說明 
  
  

• 報告表格模版

• 合併交易指令報告
• 更改券商客戶編碼報告
• 更改流通量提供者報價的券商客戶編碼報告
• 券商客戶編碼錯誤報告
• 非自動對盤交易（買方）券商客戶編碼報告
  
  

疑問

• 如對在香港投資者識別碼制度下向聯交所提交資料的系統技術指引及相關材料有任何疑問，請致函至otpc@hkex.com.hk。