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檔案資料 - 指引信

最後刊登指引信的修訂 (2014年1月起)
 
為令讀者更清晰有關指引信的修訂, 由2014年起,我們將會在檔案資料發行最後刊登
指引信的修訂。此更新將逐步適用於2014年前的刊登文件。 

刊登日期(最後更新日期)(//)

內容 (與最後刊登版本的比較)

種類

內容分類

29/06/2018 (01/10/2019) 有關上市發行人是否適合繼續上市的指引 (GL96-18) (於2019年10月刊登的標註修改版本) 指引信 上市發行人
25/05/2018 (01/10/2019) 有關長時間停牌及除牌的指引 (GL95-18) (於2019年10月刊登的標註修改版本) 指引信 上市發行人
30/04/2018 (01/10/2019)
生物科技公司是否適合上市 (GL92-18) (於2019年10月刊登的標註修訂版本) 指引信 上市申請人
03/06/2016 (01/10/2019)
有關首次公開招股審批及申請人是否適合上市的指引 (GL68-13A) (於2019年10月刊登的標註修訂版本) 指引信 上市申請人
13/12/2013 (01/10/2019)
對於(i) 發行人擬將業務或資產在聯交所分拆作獨立上市;或(ii) 發行人擬進行反收購行動而被視作為新上市申請人提供指引 (GL69-13) (於2019年10月刊登的標註修訂版本) 指引信 上市發行人
06/09/2013 (01/10/2019) 有關長時間停牌公司的指引 (GL66-13) (於2019年10月刊登的標註修訂版本) 指引信 上市發行人
05/03/2012 (30/08/2019) 颱風訊號及暴雨警告的有關安排 (GL31-12) (於2019年8月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
25/05/2018 (30/08/2019) 有關長時間停牌及除牌的指引 (GL95-18) (於2019年9月刊登的標註修改版本) 指引信 上市發行人
01/10/2013 (12/07/2019) 關於在聯交所網站呈交及登載申請版本、聆訊後資料集及相關材料的流程安排的指引 (GL57-13) (於2019年7月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
02/02/2016 (17/05/2019) 簡化股本證券新上市申請上市文件編制指引 (GL86-16) (於2019年5月刊登的標註修改版本) 指引信  上市申請人
26/11/2012 (26/04/2019) 有關營業紀錄及財務資格規定以及披露若干財務資料的指引 (GL45-12) (於2019年4月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
15/06/2012 (26/04/2019) 有關新申請人披露財務資料及前景的指引 (GL37-12) (於2019年4月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
01/10/2013 (26/04/2019) 有關溢利預測及特別股息的指引 (GL35-12) (於2019年4月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
28/03/2012 (26/04/2019) 有關營業紀錄期及末段財務期間內或之後收購附屬公司及業務的會計及披露規定的指引(GL32-12) (於2019年4月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
23/07/2013 (22/03/2019) 有關在上市文件內披露重大不合規事件的指引(GL63-13) (於2019年3月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
06/12/2013 (22/03/2019) 有關申請人是否適合上市的指引(GL68-13) (於2019年3月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
24/01/2014 (22/03/2019) 新申請人及/或上市發行人的賭博業務 (GL71-14) (於2019年3月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
06/07/2018 (22/03/2019) 有關互聯網科技行業或採用互聯網主導業務模式(統稱為「相關行業」)的申請人的指引 (GL97-18) (於2019年3月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
01/10/2013 (28/02/2019) 有關與上市申請一併提交的申請版本或其後的上市文件擬稿中的會計師報告、備考財務資料及盈利預測所需確認的指引 (GL58-13) (於2019年2月刊登的標註修訂版本) 指引信 上市申請人
30/06/2010 (13/07/2018) 有關宣傳資料及電子首次公開招股廣告的指引(GL18-10) (於2018年7月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
23/07/2013 (13/07/2018) 有關新上市申請(股本證券)提交文件的規定及行政事宜的指引 (GL55-13) (於2018年7月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
23/07/2013 (13/07/2018) 有關下述事項的指引:(i) 提交的大致完備申請版本的披露要求;及 (ii) 申請版本及聆訊後資料集在聯交所網站的登載 (GL56-13) (於2018年7月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
03/06/2015 (13/07/2018) 關於混合媒介要約的指引 (GL81-15) (於2018年7月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
29/04/2016 (29/06/2018)
有關發行紅股的指引 (GL88-16) (於2018年7月刊登的標註修訂版本) 指引信 上市發行人 
29/05/2015 (29/06/2018) 有關上市發行人發行可轉換證券的指引 (GL80-15) (於2018年7月刊登的標註修訂版本) 指引信 上市發行人
23/05/2014 (27/04/2018) 有關上市發行人業務使用合約安排的指引(GL77-14) (於2018年4月刊登的標註修訂版本) 指引信  上市發行人
26/11/2012 (15/02/2018) 有關營業紀錄規定的指引(GL45-12) (於2018年2月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
22/01/2016 (15/02/2018) 根據《上市規則》向關連客戶以及現有股東或其緊密聯繫人配售股份 (GL85-16) (於2018年2月刊登的標註修改版本)
指引信 上市申請人
11/11/2016
(15/02/2018)
有關「控股股東」事宜及相關上市規則影響的指引 (GL89-16) (於2018年2月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
25/10/2012 (10/03/2017) 有關首次公開招股前投資可換股工具的指引 (GL44-12) (於2017年3月刊登的標註修改版本)
指引信 上市申請人
25/10/2012 (10/03/2017) 有關首次公開招股前投資的指引 (GL43-12) (於2017年3月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
16/01/2012
(10/03/2017)
有關首次公開招股前投資的臨時指引 (轉載刊登於 13/10/2010 香港交易所新聞稿) (GL29-12) (於2017年3月刊登的標註修改版本)
指引信 上市申請人
07/11/2014 (10/03/2017) 有關集體投資計劃申請提交文件的規定及行政事宜的指引(GL79-14) (於2017年3月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
12/10/2011 (06/07/2016) 豁免嚴格遵守《主板規則》第4.04(1)條及《創業板規則》第7.03(1)條及11.10條的條件(GL25-11) (於2016年7月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
22/10/2009 (13/06/2016) 預審首次公開招股文件及公告以及事後審閱已刊發有關穩定價格行動的公告 (GL16-09) (於2016年6月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
07/12/2012 (23/10/2015) 有關生物資產估值的未變現公平值收益作為履行第8.05(1)(a)條營業紀錄及盈利規定;適用於擁有生物資產的首次公開招股申請人的披露規定和保薦人及其他專業顧問須對生物資產進行的盡職審查的指引 (GL46-12) (於2015年10月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
28/05/2010
(13/08/2015)
有關第二十一章所述公司的指引 (GL17-10) (於2015年8月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
28/03/2012
(10/10/2014)
有關(A)營業紀錄期及末段財務期間內或之後收購附屬公司及業務; 及(B) 末段財務期間比較數字的會計及披露規定的指引 (GL32-12) (於2014年10月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
01/10/2013 (30/09/2014) 有關上市部及上市委員會發回上市申請的裁決之加快覆核程序指引  (GL61-13) (於2014年9月刊登的標註修訂版本) 指引信 上市申請人
01/10/2013 (30/09/2014) 申請版本及其後上市文件擬稿內的專家意見(不包括申報會計師發出的任何報告、意見或陳述,有關範疇載於指引信HKEx-GL58-13)所需確認的相關指引(GL60-13) (於2014年9月刊登的標註修訂版本) 指引信 上市申請人
02/05/2014 (01/07/2014) 就獨立財務顧問根據《上市規則》規定編備意見函件的指引(GL76-14) (於2014年7月刊登的標註修訂版本) 指引信 上市發行人
21/03/2014 (01/07/2014) 有關持續關連交易的定價政策及相關資料披露的指引(GL73-14) (於2014年7月刊登的標註修訂版本) 指引信 上市申請人/ 上市發行人
17/08/2012
(20/03/2014)
聯交所處理以下項目上市的方針:
• 商業信託
• 合訂證券(GL40-12)
 (於2014年3月刊登的標註修改版本)
指引信 上市申請人
10/2009
(20/03/2014)
申請《公司條例》豁免的指引 (GL14-09) (於2014年3月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
07/2009
(20/03/2014)
豁免嚴格遵守《主板規則》第17.02(1)(b)條及附錄一A部第27段有關招股前股票期權計劃之披露規定的多項條件 (GL11-09) (於2014年3月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人
15/06/2012 (24/01/2014) 有關在上市文件中披露負債、資金流動性、財政資源及資本結構及保薦人對充足營運資金聲明的確認的指引(GL37-12) (於2014年1月刊登的標註修改版本) 指引信 上市申請人

 

修訂前的指引信(自2013年8月起)

刊登日期(最後更新日期)(//)

內容

種類

內容分類

10/2010 (23/08/2013) 根據《主板規則》第18.04條豁免礦業公司新申請人遵守財務準則規定的先決條件(GL22-10) (於2013年8月被取代的指引信) 指引信 上市申請人
23/04/2013 (23/07/2013) 有關證券流通量安排的指引 - 適用於擬透過介紹形式上市而擬上市的證券又已於另一證券交易所上市的發行人(GL53-13)(由2013年7月發出並於2013年10月1日生效的指引信取代) 指引信 上市申請人
26/03/2013 (23/07/2013) 聯交所對礦業公司申請人上市文件披露的一般期望,以及礦業公司申請人回應聯交所及證監會在審批時所提意見而作的披露 (GL52-13) (由2013年7月發出並於2013年10月1日生效的指引信取代) 指引信 上市申請人
08/05/2012 (23/07/2013) 有關盈利預測的指引《主板規則》第9.11(10)(b)及11.17條《創業板規則》第12.22(14b)及14.29條 (GL35-12) (由2013年7月發出並於2013年10月1日生效的指引信取代) 指引信 上市申請人
07/2009 (23/07/2013) (a) 在遞交原上市申請日期起計超過六個月後;或(b)在保薦人有變的情況下重新遞交上市申請的文件規定 (GL7-09) (由2013年7月發出並於2013年10月1日生效的指引信取代) 指引信 上市申請人

 

被取代或被撤回的指引信

刊登日期(撤回日期)(//)

內容

種類

內容分類

21/12/2015 (01/10/2019)
有關現金資產公司規則的指引 (GL84-15) (撤回; 並由2019年10月發出的HKEX-GL105-19取代) 指引信 上市發行人
30/05/2014 (01/10/2019)
就根據《上市規則》14.06(6) 條(《GEM規則》第19.06(6) 條) 執行有關反收購行動規定的指引 (GL78-14) ) (撤回; 並由2019年10月發出的HKEX-GL104-19取代) 指引信  上市發行人
13/08/2015 (26/04/2019) 在上市文件中披露未經審核季度/中期財務資料事宜 — 新上市申請人或其任何附屬公司已於另一交易所上市 (GL82-15) (撤回; 並由2019年4月發出的HKEX-GL45-12取代) 指引信 上市申請人
15/06/2012 (26/04/2019) 有關上市文件中資料披露的實際可行最近日期及資金流動性的披露的最近日期的指引 (GL38-12) (撤回; 並由2019年4月發出的HKEX-GL37-12取代) 指引信 上市申請人
22/10/2009 (26/04/2019) 按新申請人於截至上市前一日期間的估計可分派溢利派付特別股息 (GL15-09) (撤回; 並由2019年4月發出的HKEX-GL35-12取代) 指引信 上市申請人
06/09/2013 (13/07/2018) 有關首次公開招股個案中的上市文件披露 物業估值報告及市場報告中的資料 (GL65-13) (撤回; 並由2018年7月發出的GL56-13取代) 指引信 上市申請人
01/10/2013 (13/07/2018) 遞交的上市申請,其第一稿上市文件應載列的營業紀錄期財務資料的指引 (GL6-09A) (撤回; 並由2018年7月發出的GL56-13取代) 指引信 上市申請人
22/08/2012 (13/07/2018) 有關首次公開招股個案的披露規定指引─披露營業紀錄期後的重大財務、營運及/或經營狀況轉變 (GL41-12) (撤回; 並由2018年7月發出的GL98-18取代) 指引信 上市申請人
09/02/2012 (13/07/2018) 有關上市文件的知識產權披露《主板規則》附錄一及《創業板規則》附錄一 (GL30-12) (撤回; 並由2018年7月發出的GL56-13取代)
指引信 上市申請人
30/03/2011 (13/07/2018) 簡化系列 - 有關首次公開招股的披露規定正式通告 (GL24-11) 指引信 上市申請人
24/12/2010 (13/07/2018) 有關首次公開招股個案呈交文件的規定 - 簡便程序 (GL23-10) (撤回; 並由2018年7月發出的GL55-13取代) 指引信 上市申請人
22/10/2010 (13/07/2018) 保薦人就上市文件不披露機密資料的盡職審查 (GL21-10) (撤回; 並由2018年7月發出的GL98-18取代) 指引信 上市申請人
10/2009 (13/07/2018) 上市文件封面 (GL13-09) (撤回; 並由2018年7月發出的GL98-18取代) 指引信 上市申請人
07/2009 (13/07/2018) 有關在招股章程裏引述統計數字及數據 (GL8-09) (撤回; 並由2018年7月發出的GL98-18取代)
指引信 上市申請人
04/2006 (13/07/2018) 有關評估保薦人獨立性的指引 (GL4-06) (撤回; 並由2018年7月發出的GL99-18取代) 指引信 上市申請人
04/2006 (13/07/2018) 一名交易所參與者向聯交所申請批准刊發首次公開招股章程的摘要及其他宣傳資料,以推銷首次公開招股股份 (GL3-06) 指引信 上市申請人
04/2006 (13/07/2018) 在保薦人控股股東乃合夥公司的情況下評估保薦人獨立性的程序 (GL2-06) (撤回; 並由2018年7月發出的GL99-18取代) 指引信 上市申請人
12/01/2012 (13/05/2016) 簡化系列 - 有關首次公開招股就上市文件中的披露─「概要及摘要」一節的指引 (GL27-12) 指引信 上市申請人
17/04/2012 (13/05/2016) 首次公開招股上市文件的披露 - 所得款項用途 (GL33-12) 指引信 上市申請人
31/01/2013 (13/05/2016) 簡化系列 - 有關首次公開招股個案中的上市文件披露─「行業概覽」一節 (GL48-13) 指引信 上市申請人
31/01/2013 (13/05/2016) 簡化系列 - 有關首次公開招股個案中的上市文件披露─「歷史及發展」一節  (GL49-13) 指引信 上市申請人
31/01/2013 (13/05/2016) 簡化系列 - 有關首次公開招股個案中的上市文件披露─「業務」一節  (GL50-13) 指引信 上市申請人
03/05/2013 (13/05/2016) 簡化系列 - 有關首次公開招股個案中的上市文件披露─「風險因素」一節 (GL54-13) 指引信 上市申請人
23/07/2013 (13/05/2016) 有關在上市文件「管理層討論及分析」中提供以往財務資料的指引 (GL59-13) 指引信 上市申請人
23/07/2013 (13/05/2016) 上市文件「董事、監事及高層管理人員」一節的披露 (GL62-13) 指引信 上市申請人
23/07/2013 (13/05/2016) 簡化系列 - 有關首次公開招股個案中的披露規定─白色,黃色及其他申請表格及招股章程中「如何申請香港發售股份」一節  (GL64-13) 指引信 上市申請人
29/01/2014 (13/05/2016) 
簡化系列 ─ 有關首次公開招股個案中的上市文件披露 ─ 「適用法律及法規」一節 (GL72-14) 指引信 上市申請人
17/10/2014 (01/2016) 向將代表獨立第三方持有股份的關連客戶配售股份所須取得的同意 (GL75-14) 指引信 上市申請人
04/2006
(08/2015)
在首次公開招股章程中披露財務資料事宜 - 新上市申請人已於海外交易所上市,而該海外交易所的適用規則及規例也規定申請人須刊載該等財務資料 (GL1-06) 指引信 上市申請人
09/2009
(11/2014)
簡化海外公司上市程序 (GL12-09) 指引信 上市申請人
24/03/2014 (30/09/2014) 有關何謂未能通過三天初檢的指引 (GL74-14) 指引信 上市申請人
24/01/2014 (01/07/2014) 有關關連交易規則的指引(GL70-14) 指引信 上市申請人/上市發行人
07/2009 (06/02/2014) 有關首次公開招股存檔行政常規─上市文件首份初稿的資料 ─ 接納審批 (GL6-09)
(於2014年2月撤回,並由2013年7月發出於2013年10月1日生效的指引信GL6-09A取代)
指引信 上市申請人
11/03/2003 (24/01/2014) 涉及經營賭博業務的上市申請人及/或上市發行人
(於2014年1月24日撤回,由2014年1月發出的指引信GL71-14取代)
新聞稿 上市申請人/上市發行人
20/04/2012 (24/01/2014) 有關關連交易規則的指引
(於2014年1月24日撤回,由2014年1月發出的指引信GL70-14取代)
指引 上市申請人/上市發行人
24/07/2009 (24/01/2014) 聯交所刊發首次公開招股程序的指引資料 (只供英文版本) 致發行人函件 上市申請人
05/06/2009 (24/01/2014) 聯交所可能就主板首次上市申請人的盈利測試規定給予豁免 新聞稿 上市申請人
01/2008 (24/01/2014) 招股前資訊發布試驗計劃 強化香港國際金融中心地位 香港交易所集團刊物 《交易所 上市申請人
27/12/2007 (24/01/2014) 明年1月起可於網上預覽上市申請人資料集 新聞稿 上市申請人
05/11/2007 (24/01/2014) 首次公開招股申請人提早披露資料 新聞稿 上市申請人
04/2007 (24/01/2014) 有關來自海外司法管轄區發行人的政策聲明概覽 香港交易所集團刊物 《交易所》 上市申請人
07/03/2007 (24/01/2014) 證監會/香港交易所聯合新聞稿 - 有關海外公司上市的聯合政策聲明 新聞稿 上市申請人
02/04/2003 (24/01/2014) 回應中國證監會取消審閱中國律師出具的關於涉及中國境內權益的境外公司在境外上市的法律意見書的規定 新聞稿 上市申請人
13/10/1999 (24/01/2014) 關於申請在創業板上市的公司載於上市文件中的會計師報告須涵蓋之期間 (1999年10月13日) 新聞稿 上市申請人
27/07/2010 (20/12/2013) 在德國註冊成立的上市申請人須考慮的事宜 (GL20-10) (撤回,被德國]司法權區指引取代) 指引信 上市申請人
07/03/2007 (27/09/2013) 聯合政策聲明 (於2013年9月撤回; 並由新聯合政策聲明(2013年9月27日)取代) 指引 上市申請人
05/10/2009 (15/06/2012) 審閱《有關在新申請人上市文件中披露負債、流動資金、財務資源及資金結構的指引》發出後刊發的上市文件中有關流動資金的披露(只供英文版本)(於2012年6月15日撤回; 並由GL37-12取代) 致發行人函件 上市申請人
21/07/2008 (15/06/2012) 有關新申請人於上市 文件中披露其債項、資金流動性、財政資源及股本結構的指引(只供英文版本) (於2012年6月15日撤回; 並由GL37-12取代) 致發行人函件 上市申請人
07/2008
(10/2010)
闡釋《主板上市規則》第18.03條有關發行人董事及管理層經驗的規定,以及上市決策HKEx-LD9-3 現有指引 (GL5-08) (於2010年10月撤回; 並 由GL22-10取代) 指引信 上市申請人
05/1997
(06/2010)
有關《主板上市規則》第 9.08 條 – 有關刊發資料 (只供英文版本) (撤回;並由GL18-10取代) 致發行人函件 上市申請人
07/2003
(11/2009)
推出上市申請審批新指引 香港交易所集團刊物《交易所》 上市申請人

Updated 2019年9月30日

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