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上市規則與指引

本節除登載上市規則外,還登載有關下列內容之參考資料: 1. 詮釋及指引; 2. 表格; 3. 其他資源; 4. 上市規則執行及紀律處分;5. 電子呈交系統。這些資料既不是上市規則的一部份,也不是用作修改上市規則的要求。這些資料也不能免除上市公司及/或其董事作獨立判斷的責任。有關參考資料為刊登日期當天所發表的內容,當中有些資料可能已被取代。如對上述資料有任何疑問,可以保密形式向上市科徵詢意見。

上市規則

主板上市規則 GEM上市規則
          

主板上市規則

          

GEM上市規則

最新消息

本節載有最近六個月於「上市規則與指引」所刊登的文件的超連結。  

刊登日期 
(日/月/年)

內容

版面

06/12/2019

撤回的上市決策

•  LD67-2013

詮釋及指引 >上市決策
06/12/2019 刊發有關檢討《上市規則》第三十七章 ─ 僅售予專業投資者的債務證券的諮詢文件

其他資源 > 致發行人函件

22/11/2019 聯交所刊發《上市發行人監管通訊》 其他資源> 上市公司> 上市發行人監管通訊
08/11/2019 有關修訂《公司章程細則》的常問問題 詮釋及指引>常問問題
29/10/2019

•  有關證劵納入中央結算系統 

•  獲接納司法權區申請範本

•  供美國《證券法》所指的美國「境內發行人」按S規例發售證券(「S規例證券」)時使用的替代程序 (只提供英文版本)

•  闡釋 ── 適用於在聯交所上市的公司之S規例證券的限制 

上市 > 上市規則與指引 > 其他資源 >海外公司上市
18/10/2019 收回上市科批准GEM上市申請的權力的《GEM上市規則》 上市規則 >GEM上市規則修訂
30/09/2019

刊發常問問題

•  有關證券交易的須予公布的交易規定的常問問題 (057-2019) 

•  有關H股發行人的內資股在全國中小企業股份轉讓系統(新三板)掛牌的常問問題 (068-2019 至 069-2019)

詮釋及指引 > 常問問題
30/09/2019

刊發有關上市發行人的指引信

•  有關應用反收購行動規則的指引 (GL104-19)

•  有關大規模發行證券的指引 (GL105-2019)

•  有關業務充足水平的指引 (GL106-2019)

詮釋及指引>指引信> 有關上市發行人的指引信
30/09/2019

因應借殼上市、持續上市準則及其他《上市規則》條文修訂的規則修訂而修改及撤回的常問問題/指引信/上市決策

•  常問問題系列七/ 系列九

•  GL66-13/ GL68-13A/ GL69-13/ GL78-14/ GL84-15/ GL92-18/ GL95-18/ GL96-18

•  LD37-3/ LD47-5/ LD53-2/ LD62-1/ LD62-2/ LD62-3/ LD62-4/ LD75-1/ LD75-2/ LD75-4/ LD75-5/ LD76-1/ LD83-1/ LD85-1/ LD93-4/ LD95-1/ LD95-2/ LD95-3/ LD95-4/ LD95-5/ LD7-2011/ LD20-2011/ LD21-2011/ LD29-2012/ LD35-2012/ LD39-2013/ LD41-2013/ LD43-2013/ LD44-2013/ LD57-2013/ LD58-2013/ LD59-2013/ LD60-2013/ LD61-2013LD68-2013/ LD88-2015/ LD94-2016/ LD95-2016/ LD96-2016/ LD97-2016/ LD98-2016/ LD99-2016/ LD105-2017/ LD108-2017/ LD109-2017/ LD112-2017/ LD113-2017/ LD115-2017/ LD116-2017/ LD118-2018/ LD122-2019/ LD123-2019

詮釋及指引
30/09/2019 因應借殼上市、持續上市準則及其他《上市規則》條文修訂的規則修訂的表格修訂 表格 > 主板上市發行人
30/09/2019 因應借殼上市、持續上市準則及其他《上市規則》條文修訂的規則修訂的表格修訂 表格 > GEM 上市發行人
30/09/2019 更新有關審閱上市發行人已刊發的公告及公告刊發前交易安排事宜的處理常規及程序指引 上市 > 上市規則與指引 > 其他資源 > 上市公司 > 聯交所處理上市相關事宜的常規及程序指引
30/09/2019

修訂及撤回的常問問題

•  常問問題系列七/ 系列三十一 

詮釋及指引 > 常問問題
06/09/2019 有關因應《財務匯報局條例》的修訂條文(於2019年10月1日生效)對境外會計師事務所的認可的常問問題(編號059-2019至067-2019) 詮釋及指引 > 常問問題

其他資源 > 致發行人函件
30/08/2019 修訂颱風訊號及暴雨警告的有關安排的指引 (GL31-12) 詮釋及指引 > 指引信 > 有關上市申請人的指引信
30/08/2019

•  更新有關若干類別公司行動的交易安排之指引

•  更新有關披露記錄日期、暫停辦理股份過戶登記及交回股份過戶文件之最後時限的指引

•  更新有關發行人分派股息及其他權益的指引

•  更新有關股東大會的指引

上市 > 上市規則與指引 > 其他資源 > 上市公司 > 聯交所處理上市相關事宜的常規及程序指引
30/08/2019 在超強颱風引致的「極端情況」下的截止過戶和緊急股票過戶登記安排的常問問題 詮釋及指引 > 常問問題
30/08/2019 因應上市發行人財務報表附有核數師發出之無法表示意見或否定意見的規則修訂而修改的指引信
•  GL95-18
詮釋及指引 > 指引信 > 有關上市發行人的指引信
09/08/2019 聯交所刊發《上市規則執行通訊》(半年刊) 上市規則執行及紀律處分 > 上市規則執行通訊
26/07/2019

刊發上市決策

•  聯交所會否根據《上市規則》第2.04條對甲公司就有關其原有娛樂業務的租賃協議的建議終止增訂附加規定 (LD122-2019)

•   聯交所會否根據《上市規則》第2.04條對甲公司與乙公司的建議持續關連交易增訂附加規定(LD123-2019)

詮釋及指引 >上市決策
26/07/2019 借殼上市、持續上市準則及其他《上市規則》條文修訂的諮詢總結 其他資源 > 致發行人函件
28/06/2019  更新有關若干類別公司行動的交易安排之指引 上市 > 上市規則與指引 >其他資源 > 上市公司 > 聯交所處理上市相關事宜的常規及程序指引
 28/6/2019

 核對表及表格修訂
•  CF025M
•  CF090
•  CF091
•  DR004M
•  DR005M
•  DR008M
•  DR009M
•  DR011

 表格 > 主板上市發行人
 28/6/2019

核對表及表格修訂
•  CF025G
•  CF090
•  CF091
•  DR004G
•  DR005G
•  DR008G
•  DR009G
•  DR011

 表格 > GEM 上市發行人
24/05/2019 有關上市發行人財務報表附有核數師發出之無法表示意見或否定意見的建議的諮詢總結 其他資源 > 致發行人函件
17/05/2019 刊發有關檢討《環境、社會及管治報告指引》及相關《上市規則》條文的諮詢文件以及ESG及性別多元化指引材料 其他資源 > 致發行人函件
17/05/2019  有關ESG及性別多元化的常問問題及指引信修訂:
• 常問問題系列十七十八
GL86-16
詮釋及指引
07/05/2019 核對表及表格修訂

FF002
表格 > 主板上市發行人
07/05/2019  核對表及表格修訂

FF002
表格 > GEM 上市發行人

Updated 2019年12月6日

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