簡介
港交所的執法框架包括：(i) 防範、(ii) 偵測，及(iii) 糾正等三大元素，以下作進一步說明。
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偵測
除了進行市場監察及監督工作，並參與者自行申報的違規事項，港交所自2017年推出了合規評核及現場視察之年度計劃，詳情如下：
1. 合規評核
參與者每年需填寫及遞交指定的合規評核問卷，以確認其遵守相關的規則及規例。港交所會根據參與者填寫的問卷、其過往的合規紀錄和其他相關因素對參與者作出風險評估。港交所會根據參與者的風險評估進行跟進查詢、調查或到其公司進行現場視察。
2. 現場視察
經證監會諮詢後，港交所會就一個或多個不時選定的重點範疇，到參與者工作場地進行風險性現場視察。港交所會按照參與者在重點範疇的整體交易活動決定是否需要進行現場視察。港交所將評估被選定作現場視察之參與者的合規情況，並考慮作進一步調查。
合規公告版
合規公告版藉由分享最新的條例要求、合規問題、趨勢、業界所採用的良好做法，以及香港交易所的合規標準，為市場參與者提供全方位的指導，以助參與者確保其合規情況能符合港交所在規則和條例上的要求。
合規評核及現場視察之年度計劃之合規提示
簡報會的合規提示和簡報材料列出了合規評核及現場視察之年度計畫當中優先領域的要求和調查結果。
「e通訊」遞交問卷
