需要。參與者應如常經Client Connect向香港結算遞交豁免補購申請。

參與者應於申請理由選擇緊急事故，並於參與者備註填寫已於何日申請進行提早補購這些當日待交付股份。

需要，這是一個雙重記錄情況。參與者應如常經Client Connect向香港結算遞交豁免補購申請。

參與者應於申請理由選擇緊急事故，並於參與者備註欄，填寫這些待交付股份是關於何日的舊有待交付股份的雙重記錄。

另外，建議參與者通過交貨指示交收，避免交收倉内股數在多批交收處理程序被用於交收比較舊的有待交付股份。

交收代理是由中央結算系統參與者（投資者戶口持有人除外）（下稱「非投資者參與者」）委任的服務供應商。交收代理可以連接中央結算系統，並在不改變參與者對香港結算履行的主要職責的前提下，代參與者在中央結算系統進行交收及其他活動。至於第三者結算模式，則是指在香港聯合交易所（交易所）進行買賣的交易所參與者，將結算職責外判給可為交易所參與者提供結算服務的「全面結算參與者」。這樣可使交易所參與者履行結算職能的安排上有多一個選擇。在第三者結算下，交易所參與者在中央結算系統沒有結算參與者身份，其身份稱為「非結算參與者」。而屬於 (i)非結算參與者的交易所參與者；或(ii)本身是結算參與者但並非中華通結算參與者而與全面結算參與者就其中華通證券交易的結算簽訂結算協議的交易所參與者，一概統稱為非中華通結算參與者。

下表概述交收代理與第三者結算模式的主要特點：

簡介	交收代理	第三者結算
1.主要概念	交易所參與者可將其 中央結算系統操作 （只限行政管理功能） 外判予交收代理。	交易所參與者可將其中央結算系統的結算及交收責任外判予指定的全面結算參與者。
2.服務提供者角色	交收代理是中央結算系統戶口操作者，代參與者在中央結算系統進行交收及其他活動。	全面結算參與者在接過非結算參與者或非中華通結算參與者執行的交易所買賣及 / 或中華通證券交易後，以當事人身份在其本身的中央結算系統戶口與香港結算完成結算及交收。
3.服務提供者身份	交收代理毋須是中央結算系統參與者，但要證明本身有足夠的結算經驗和能力。	全面結算參與者必須是香港結算接納的中央結算系統結算參與者，方可為其他交易所參與者結算交易。全面結算參與者必須為中華通結算參與者，方可為非結算參與者或非中華通結算參與者就其中華通證券交易提供結算及交收服務。
4.參與者資格	交易所參與者必須是直接結算參與者。交收代理本身並非中央結算系統參與者。	對於非結算參與者而言，交易所參與者毋須是結算參與者。已是結算參與者的交易所參與者可選擇成為非中華通結算參與者並委任另一名全面結算參與者為其中華通證券交易進行結算。全面結算參與者毋須成為交易所參與者。

有關第三者結算的詳情，請瀏覽「第三者結算」一欄：http://www.hkex.com.hk/Services/Clearing/Securities/Getting-Started/Third-Party-Clearing-by-HKSCC-General-Clearing-Participants?sc_lang=zh-HK

非投資者參與者委任交收代理可視為雙方之間的外判安排。非投資者參與者應先行了解其將這項中央結算系統功能外判予第三方所產生的各種影響及對香港結算的責任，包括：已外判的中央結算系統的操作控制權、操作及系統風險和相關保險的範圍，以及假如交收代理位於外國司法管轄區時所牽涉的當地法律及監管規定等等，都是較重要的影響，需要事先仔細考量及處理妥當。非投資者參與者可於國際證券事務監察委員會組織的網站（http://www.iosco.org/）下載其「外判的原則」（Principles on Outsourcing）作為參考（文件超連結：http://www.iosco.org/library/pubdocs/pdf/IOSCOPD687.pdf）。

非投資者參與者可在海外安裝的C3T使用其管理人仕及終端使用者的聰明咭。視乎獲分配的管理權而定，管理人仕可更改和刪除終端使用者的使用組別，以及重設其聰明咭密碼。

然而，只有香港交易所才可以新增終端使用者，以及維護管理人仕的使用組別及重設其聰明咭密碼。由於香港交易所需要有關指示的正本及聰明咭方可處理上述事項，參與者須確保香港交易所可及時收到有關文件，以執行該指示。

下文列舉不同類型的申請所需提交的文件範例，但不包羅所有情況。

1.            更改及刪除管理人仕：提交認可申請表格正本；

2.            重設管理人士的聰明咭密碼：提交認可申請表格正本並交回管理人仕的聰明咭；

3.            更新使用組別以循環使用聰明咭：提交認可申請表格正本並交回需要循環使用的聰明咭；

4.            訂購新的聰明咭及讀取器：提交認可申請表格正本及由參與者簽發的港元支票；

5.            在任何情況下，香港交易所發給參與者的聰明咭及聰明咭密碼，參與者若擬授權他人代領，需提供代領授權書（Letter of Authorization for Collection），由授權書所載的授權人持授權書正本親身前往領取有關聰明咭及聰明咭密碼。

 有關在海外安裝C3T的技術詳情，請參閱CCASS/3 — 常問問題：/Global/Exchange/FAQ/Securities-Market/Clearing-and-Settlement/CCASS-3?sc_lang=en (只設英文版本)

交易所參與者即使已委任交收代理，仍可選擇成為非結算參與者。基於非結算參與者不再是中央結算系統參與者，交收代理的委任亦需終止。交易所參與者需終止其中央結算系統參與者資格、取消交收代理的委任，並知會交易所其所有已委任的全面結算參與者。然後香港結算會終止交易所參與者的中央結算系統參與者資格、取消其中央結算系統賬戶，並按照指定的生效日期為交易所參與者及其新委任的全面結算參與者建立結算關係。 

對於已為其中華通證券交易委任交收代理的交易所參與者，如果該交易所參與者打算成為非中華通結算參與者並委任另一名全面結算參與者為其中華通證券交易進行結算及交收，該交易所參與者需要終止其中華通證券交易委任的交收代理。