北向交易投資者識別碼模式

北向交易投資者識別碼模式於2018年9月17日推出，以確保滬深港通穩定運行，並協助內地交易所和監管機構根據主場原則進行市場監管及監察。

提供北向買賣服務的中華通交易所參與者須向每位北向交易的客戶編派一個唯一的券商客戶編碼。中華通交易所參與者亦須向香港聯合交易所有限公司（聯交所）提交客戶識別信息，由聯交所再轉發予内地交易所。

北向交易投資者識別碼模式只用作市場監控及監察目的。於 2015 年 3 月推出用作前端監控的特別獨立戶口（SPSA）模式不受本方案影響。

資料文件及常問問題

• 資料文件
• 常問問題 (於2018年10月15日更新)
• 「北向交易投資者識別碼模式」市場參與者講座 (只供英文版)

通告

• 聯交所通告連結

新聞稿

• 香港交易所更改推出滬深港通北向交易投資者識別碼模式日期
• 香港交易所公布9月17日推出北向交易投資者識別碼模式細節
• 香港交易所刊發滬深港通北向交易投資者識別碼模式資料文件

規則修訂

• 交易所規則修訂 (只供英文版)

技術文件

• 規格說明書
  • 滬深港通北向交易投資者識別碼模式接口規範(版本1.7)(標明修訂本) (只供英文版)
    • 券商客戶編碼與客戶識別信息配對文件範例(版本1.0) (只供英文版)
    • 券商客戶編碼與客戶識別信息配對文件指引(版本1.0) (只供英文版)
    • 券商客戶編碼與客戶識別信息配對文件 (樣本檔案) (只供英文版)
    • Authorised TTEP Firm List  範例(版本1.0) (只供英文版)
    • Authorised TTEP Firm List (樣本檔案) (只供英文版)
  • 中華通中央交易網關接口規範 - 二元式 (Binary) (版本1.4)(標明修訂本)(只供英文版)
  • 中華通中央交易網關接口規範 - 二元式 執行報告 (Binary Drop Copy) (版本1.1) (標明修訂本) (只供英文版)
  • 中華通中央交易網關接口規範 - FIX標準(版本1.4)(標明修訂本)(只供英文版)
  • 中華通中央交易網關接口規範 - FIX標準執行報告 (FIX Drop Copy) (版本1.1) (標明修訂本) (只供英文版)
  • 北向交易投資者識別碼模式檔案傳送接駁指南 (只供英文版)

• 測試資料冊
  • 第三次市場演習資料冊(版本1.0) (只供英文版)
  • 第二次市場演習資料冊(版本1.0) (只供英文版)
  • 連接測試環節及市場演習資料冊(版本1.1) (標明修訂本) (只供英文版)

其他參考資料

• 客戶同意書參考模板 (只供英文版)