SPSA 集中管理服務

為了優化現有的SPSA（特別獨立戶口）服務，香港結算為管理多個特別獨立戶口的基金管理人推出一項可供選擇的SPSA 集中管理服務（Master SPSA Service）。 個別特別獨立戶口管理帳號會與一個SPSA 集中管理帳號配對以為賣出交易作前端監控。

使用SPSA 集中管理服務時，已配對的特別獨立戶口的可出售結餘會匯總至 SPSA 集中管理帳號，以對SPSA 集中管理帳號層面的賣出交易作前端監控。已配對的特別獨立戶口的可出售結餘會轉為零，個別特別獨立戶口亦不會接受賣盤。當終止SPSA 集中管理服務後，SPSA 集中管理帳號會被移除，而先前已配對的特別獨立戶口的可出售結餘會被用作前端監控。

常問問題及簡介資料

• SPSA 集中管理服務常問問題(於2022年5月18日更新) (只供英文版)
• SPSA 集中管理服務 - 中華通交易所參與者及中華通結算參與者的簡介資料 (只供英文版)

申請SPSA 集中管理服務

• 對於新申請：
  
  • 請先閱讀新申請指引：SPSA 集中管理服務–首先閱讀(於2022年5月18日更新) (只供英文版)
  • 所需的相關表格和證明文件：
    • SPSA 集中管理帳號持有人申請或更改資料表格(於2022年5月18日更新) (只供英文版)
    • SPSA 集中管理帳號持有人的規則與條例(於2024年9月23日更新) (只供英文版)
    • 董事會決議案(範本) - 成為 SPSA 集中管理帳號持有人及獲授權簽署人士名單及簽名式樣 - SPSA 集中管理帳號持有人 (只供英文版)
    • 互聯網報表檢索平台登記表格 (壓縮文件範本) (只供英文版)
    • Client Connect 管理人士權限申請／維護表格

• 對於現有服務的維護，信息更改和終止：
  • SPSA 集中管理帳號持有人申請或更改資料表格(於2022年5月18日更新) (只供英文版)
  • 更改獲授權簽署人士表格 - SPSA 集中管理帳號持有人 (只供英文版)
  • 互聯網報表檢索平台登記表格 (壓縮文件範本) (只供英文版)
  • Client Connect 管理人士權限申請／維護表格
  • 終止 SPSA 集中管理帳號持有人資格通知書 (只供英文版)

技術文件

• 香港結算互聯網報表檢索平台技術指引 (只供英文版) 
• Client Connect 使用者指引 (只供英文版) 

通告

• 聯交所通告 
  
  • 推出滬深港通北向交易的 SPSA 集中管理服務
  • SPSA 集中管理服務 - 網上簡報會
  • 2020年7月10日推出滬深港通北向交易的SPSA 集中管理服務
  • Client Connect 優化 SPSA 集中管理服務

• 香港結算通告 
  
  • 推出滬深港通北向交易的 SPSA 集中管理服務
  • SPSA 集中管理服務簡介會 (網上簡介會)
  • 2020年7月10日推出滬深港通北向交易的SPSA 集中管理服務
  • Client Connect 優化 SPSA 集中管理服務

新聞稿

• 優化滬深港通機制 香港交易所推出 SPSA 集中管理服務
• 香港交易所於7月10日推出 SPSA 集中管理服務

規則修訂

• 交易所規則修訂
• 香港結算一般規則修訂
• 香港結算運作程序規則修訂

CCASS終端機使用者指引更新

• Section 4.3 Report Description of Trade File of SPSA (CCLTA01) (只供英文版)
• Section 4.4 Report Data File Layout of Trade File of SPSA (CCLTA01) (只供英文版)
• Sample file of CCLTA01 for Shanghai Market (只供英文版)
• Sample file of CCLTA01 for Shenzhen Market (只供英文版)
• Section 8.1.14 SPSA Delivery Failure Maintenance Function (只供英文版)