聯交所對國盛投資基金有限公司(已除牌)(前股份代號:1227)四名現任及前任董事的紀律行動
監管通訊
2022年9月26日
香港聯合交易所有限公司
(香港交易及結算所有限公司全資附屬公司)
THE STOCK EXCHANGE OF HONG KONG LIMITED
(A wholly-owned subsidiary of Hong Kong Exchanges and Clearing Limited)
香港聯合交易所有限公司
對以下董事發出董事不適合性聲明:
- 該公司除牌時的非執行董事黃虎先生;
- 該公司除牌時的獨立非執行董事廖凱先生;
- 該公司前獨立非執行董事吳曉霞女士;及
- 該公司前獨立非執行董事劉進先生。
除上述向相關董事所作的聲明外,聯交所亦公開譴責他們各人。董事不適合性聲明是指聯交所認為,各相關董事不適合擔任該公司或其任何附屬公司的董事或高級管理職務。
上市科就有關2019及2020年發生的事件展開調查。廖先生、吳女士和劉先生未有回應上市科的查詢。在紀律程序開始後,廖先生和吳女士對於未有配合調查作出多項解釋。當中沒有一項解釋可被視為其未有配合調查的合理理據,所以我們給予嚴厲制裁。
重要信息:
董事具備責任確保他們辭任後,聯交所仍可與他們聯絡。他們亦必須確保其聯絡資料正確。董事以自己不悉聯交所調查的相關資料作為不回應的藉口是不被接納的。該行為將構成董事不配合調查,並會令該董事面臨嚴厲制裁。
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